科伦药业半年两次受罚 或面临巨额索赔

　　昨晚，科伦药业发布公告称收到证监会四川监管局《行政处罚事先告知书》（以下简称“告知书”），因隐瞒关联交易等涉嫌信批违法违规的行为，被处以60万的“顶格”罚款。值得一提的是，2014年6月，科伦药业曾因同样的罪名被罚30万元。“短短半年收到证监会两张罚单，堪称奇葩，建议符合维权条件的投资者起诉索赔，让违规的上市公司承担法律后果”，上海市华荣律师事务所合伙人许峰律师表示。

　　董事长系关联公司控制人

　　据公告显示，告知书陈述了科伦药业隐瞒了与成都久易贸易有限公司（以下简称“成都久易”）、伊犁恒辉淀粉有限公司（以下简称“恒辉淀粉”）和伊犁伊北煤炭有限公司（以下简称“伊北煤炭”）三家公司的关联关系，还隐瞒了与其签订的关联交易合同以及关联交易情况。

　　具体有子公司伊犁川宁生物技术有限公司（以下简称“川宁生物”）在2012、2013年与上述三家关联公司的三笔关联交易合同，累计金额6.76亿元；还有子公司川宁生物和新疆生物技术有限公司在2011年度和2012年度与上述关联公司发生的关联交易，金额共计11.12亿元，占当期净资产比例较大。

　　值得一提的是，上述关联公司的直接或间接控制人为科伦药业董事长刘革新。告知书中称：“为解决川宁生物的原材料、能源配套问题，科伦药业董事长刘革新通过安排他人设立，并安排成都久易收购恒辉淀粉和伊北煤炭，其可以对成都久易、恒辉淀粉和伊北煤炭的经营管理活动实施直接或间接控制”。

　　处60万最高罚金

　　基于上述事实，四川监管局做出如下决定：对科伦药业给予警告，并处60万元罚款；同时，对刘革新（董事长）、程志鹏（董事）、潘慧（董事、副总经理）、刘思川（董事、副总经理）、冯伟（副总经理、财务总监）、熊鹰（副总经理、董事会秘书）及其他相关当事人给予警告，并处3万元至30万元罚款。对于这一处罚，科伦药业已放弃陈述、申辩和听证的权利。

　　科伦药业以及部分人员所受行政处罚金额，已是规定上限。《证券法》第一百九十三条规定：“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

　　“获得顶格处罚，或因该公司多次隐瞒关联交易，情节严重，如果最终被认为是‘重大违法违规’，符合去年底证监会发布的退市新规，将有被强制退市的风险”，上海市华荣律师事务所合伙人许峰律师表示。
　　
　　两次受罚或面临巨额索赔

　　2014年6月5日，科伦药业刚收到过一次行政处罚，罪名同样是“隐瞒关联交易涉嫌信批违法违规”。

　　当天公告的内容指出，2011年，科伦药业曾使用超募资金收购崇州君健塑胶有限公司（以下简称“君健塑胶”），但虚假陈述其与出让方四川惠丰投资发展有限责任公司（以下简称“惠丰投资”）没有关联交易。但实际上，科伦药业与惠丰投资构成关联关系，并且科伦药业于2010年和2011年向君健塑胶采购过塑料组合盖，交易金额累计6.53亿元，上述关联交易均未被披露，而违法了《证券法》的相关规定。

　　不过彼时，证监会开出的是最低处罚标准，公司30万元，相关人员5万元。许峰律师表示：“这家公司屡次犯错，短短半年收到证监会两张罚单，堪称奇葩，同时也意味着其或将面临巨额的索赔”。

　　许峰律师提醒，符合索赔条件的，是在2011年3月15日到2013年5月4日之间买入科伦药业，并且在2013年5月4日之后卖出后继续持有；或者在2012年3月27日至2014年4月15日之间买入，并且在2014年4月15日之后卖出或继续持有的投资者们。

 

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