解密中技系掌门人成清波非法吸存被判刑

　　[卷入非法吸收公众存款案的成清波，今年3月底被判处有期徒刑一年零一个月目前成清波虽已出狱，但上海优道案的种种谜团却并未因此得以解开]
　　
　　[判决书显示，上海优道实际募集12.5亿元，有11.24亿元被认定为非法吸收存款，共涉及579名不特定社会公众，案发前实际兑付4.3亿余元，案发后实际兑付3.4亿余元，未兑付金额3.8亿元。]
　　
　　[判决书显示，上海优道案募集资金中，成清波及其关联公司兑付了4.93亿元；杨智琴等人兑付了510万元；募集资金中回流兑付金额约为3.7亿元，加上中间人兑付的2000万元，四者合计约8.68亿元，尚有2.37亿元未说明兑付主体。]
　　
　　销声匿迹近两年之后，曾在资本市场掀起滔天巨浪的“中技系”掌门人成清波，悄无声息又回归公众视野。
　　
　　2014年5月，卷入上海优道投资管理有限公司（下称“上海优道”）非法吸收公众存款案的成清波，被警方立案调查后，在资本市场销声匿迹，直到今年3月底被判处有期徒刑一年零一个月。但早在2015年7月，成清波就已取保候审。这一年零一个月的刑期，也已通过羁押时间抵扣执行完毕。如今，成清波已恢复自由之身。
　　
　　判决时，法院认定成清波具有自首、退赃、“重大立功”等情节，而被从轻判决。《第一财经日报》获悉，成清波被立案调查后，组织部分资金兑付了上海优道案中部分募集资金。此外，成清波其间曾举报他人，被法院认定为有“立功”情形。
　　
　　成清波虽已出狱，但上海优道案的种种谜团却并未因此得以解开。虽然上海优道案涉案资金已部分兑付，但围绕上海优道案，成清波及其掌控的中技系，与正在重整中的\*ST新亿收购美国THC煤炭公司100%股权，以此获得美国煤矿。2012年，时任国创能源董事长的周剑云向成清波提议，向其购买上述美国煤矿，用于国创能源重组，并以定向增发方式支付收购款项。
　　
　　2012年5月，国创能源发布定增预案，拟定增募资约39亿元用于收购TPI，周剑云的关联方盛晖投资拟认购不低于25%的发行份额。在成清波要求支付收购前期费用的情况下，2012年6月，周剑云与上海优道时任总经理杨智琴、“资金掮客”刘永盛约定，通过上海优道募集资金。
　　
　　很快，事情就变得一发不可收拾。杨、刘二人分别打着定增及政府动迁安置项目的幌子，总计募资约12.5亿元。其中，流入成清波、周剑云个人控制的账户中的资金合计超过7.9亿元。
　　
　　尽管成清波后来正式获刑，但从2013年8月上海优道案案发至公、检、法先后介入长达两年多时间里，这名曾经的资本大鳄遭遇的经历，至今仍鲜为人知。
　　
　　根据自称为上海优道现任股东、负责人的尹立群的表述，这段时间成清波前后大致共经历了三个阶段。2014年5月10日，成清波被上海警方刑事拘留；当年6月被检察院批捕；2015年1月，警方完成刑事侦查后，将案件移交检察院。
　　
　　上海优道兑付危机爆发，迅速引发市场高度关注，但从2013年8月到2014年5月，长达8个月的时间内，成清波一直未被采取强制措施。直到2014年周剑云失联，才成为成清波被刑拘的直接诱因。
　　
　　“刚开始，成清波并没有被采取强制措施，连杨智琴都被取保候审，但就在这个时候发生了周剑云失联的事情，成清波才被警方刑事拘留。”尹立群说，除了周剑云失联，当时一个重要国际会议即将在上海召开，也成为成清波被警方羁押的一个原因。
　　
　　尹立群称，审判阶段，成清波案件前后开庭四次，第一次是交换证据的预备庭，另外三次是正式庭审。其中，预备庭没有公开开庭。2016年3月，上海静安区法院正式作出前述判决。
　　
　　不过，正式获刑前成清波已通过取保候审，获得部分人身自由。多位知情人士向记者透露，2015年7月3日，成清波就已取保候审，而当时法院尚未开庭审理，案件仍在检察院侦查阶段。
　　
　　成清波之所以能够取保候审，筹集上海优道案兑付资金是主要原因。上述知情人士称，当时兑付问题尚未完全解决，如果对案件的解决有所帮助，可以进行取保候审。
　　
　　判决书显示，上海优道实际募集12.5亿元，有11.24亿元被认定为非法吸收存款，共涉及579名不特定社会公众，案发前实际兑付4.3亿余元，案发后实际兑付3.4亿余元，未兑付金额3.8亿元。
　　
　　罕为人知的是，为了实现上述目的，成清波方面可能还进行了系列运作。一名接近成清波的知情者透露，案件移交检察院后，还有部分投资者联名“请愿”，要求对成清波取保候审，以便其筹集兑付资金，可提供“请愿书”为证。尹立群亦称，确实发生过投资人向司法机关邮寄“请愿书”之事，但他本人不是当事人，手中并无“请愿书”。直到发稿，记者未获得上述知情者所称的“请愿书”。
　　
　　“从被警方刑事拘留到取保候审，成清波一共被关了一年零一个月，羁押一天抵刑期一天，刑期现在已经执行完毕了。”上述接近成清波的知情者称，成目前已经完全恢复自由。
　　
　　“从量刑上看，成清波的判决是很轻的。”上海明轮律师事务所律师王智斌对《第一财经日报》说。
　　
　　除了如今已更名的*ST新亿，成清波曾经控制的大多数上市公司，均被监管部门立案调查。根据上海静安区法院判决书，成清波仅被判处一年一个月的有期徒刑，并处罚金人民币2万元，涉及其他上市公司的则未追究。
　　
　　不仅如此，在上海优道案中，成清波被追究刑责的，也只是案件金额的极小部分。判决书显示，在上海优道募集的12.5亿元资金中，有1.5亿余元直接划入*ST成城账户，剩余的7.46亿余元、3.08亿余元，被分别直接划入国创能源、中间账户。事后查明，上述资金中，成清波实际使用4.36亿余元，周剑云实际使用3.53亿余元，刘永盛等其余参与者均得到了数千万至数百万的返还。
　　
　　上述案件所涉金额中，绝大部分并未被认定为犯罪。而判决书显示，成清波等人非法吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。虽然成清波只是对通过成立有限合伙企业对外融资，解决增发和项目资金的方法只有概括性地了解。但事后明知是向不特定公众募集，仍指使他人继续公开募集，应认定其对参与的非法吸收公众存款承担刑事责任。
　　
　　而所谓明知是“非法吸收公众存款”，指的是2013年8月上海优道兑付危机爆发后，杨智琴等人受周剑云指示，向成清波汇报后，经其同意募集的7032万元。这意味着，上海优道此前募集的金额未追究刑责。
　　
　　法院认定，成清波有自首、退赃、“重大立功”等情节，因此酌情从轻处罚。
　　
　　记者获悉，法院判决前，上海优道案募集的12.5亿资金中，涉及非法吸收公众存款的11.24亿元目前已经兑付完毕。而为了获得轻判，成清波还检举了他人，即判决书所提及的“重大立功情节”。
　　
　　另一名知情人士向记者透露，成清波曾试图通过某“领导”帮其办事，并且“给了钱”。但收了钱之后，对方却并未为其办事。为此，上海优道案发后，成清波随即检举了对方，在判决时，这一行为被法院认定为立功。
　　
　　“从判决书来看，非法向公众吸收的资金，法院已经认定兑付了，就没有什么好说的。但如果从影响来说，上海优道的社会危害性很大。”王智斌说，如果上述行为未被发现，或发现后归还，就可获得轻判，将会导致以极低的犯罪成本，从而对类似行为形成“反向激励”。
　　
　　根据法院判决，上海优道案非法吸收公众存款资金11.24亿元的兑付共分三个阶段，案发前的第一阶段，已经兑付4.3亿元；案发后兑付了3.4亿元，其中来自成清波控制账户及其关联公司共计3.2亿元，中间人兑付了2000万元；起诉、审理之后，又兑付了剩余的部分。
　　
　　尽管如此，11.24亿元的兑付资金中仍有约2.37亿元的兑付主体没有明确，判决书也没有给出说明。判决书显示，上海优道案募集资金中，成清波及其关联公司兑付了4.93亿元；杨智琴等人兑付了510万元；募集资金中回流兑付金额约为3.7亿元，加上中间人兑付的2000万元，四者合计约8.68亿元，尚有2.37亿元未说明兑付主体。
　　
　　而按照尹立群等人的说法，未明确兑付主体的2.37亿元，正是来自*ST新亿。资金来源为该公司重整时公积金转增的股份。
　　
　　*ST新亿2015年12月披露，当年12月4日，上海优道设立的富义投资、芮嘉投资、纯优投资、乾灏投资等四家合伙企业，向其申报共计10.2亿元的债权及衍生利息、违约金。随后，*ST新亿控股股东新疆万源稀金资源控股股份有限公司的企业，时间大约在2014年七八月间。
　　
　　工商登记资料显示，赛伯乐绿科成立于2014年7月9日，注册资本1亿元，股东为北京东方绿科投资管理有限公司和赛伯乐投资集团有限公司，业务包括投资管理、资产管理、投资咨询、项目投资、企业策划等。
　　
　　赛伯乐绿科此前已在中技系资本运作中露过脸。2014年5月，深圳中技实业在国联信托的两笔信托借款违约，导致其用于质押的*ST成城2580万股被强制划扣给国联信托。当年8月16日，*ST成城公告称，作为两笔信托计划的原委托人、受益人，江阴顺元投资发展有限公司公告称，周剑云在未提交董事会、股东大会审议的情况下，以公司的名义，与陈世达、贵州阳洋矿业投资有限公司（下称“阳洋矿业”）订委托融资协议，陈世达委托阳洋矿业进行融资，由当时的国创能源提供监管账户并监管；阳洋矿业随后委托上海优道投资融资，同样由国创能源提供监管账户，但阳洋矿业、优道投资之间因融资产生的责任、义务，均与国创能源无关，且无需对任何协议外第三人承担责任。如因与阳洋矿业、上海优道的商户协议被协议外第三人追责，阳洋矿业、优道投资应对其承担赔偿责任。
　　
　　2014年7月1日，国创能源再次公告，否认了上述7.46亿元债务。公告称，此事是周剑云未经董事会和股东大会审批，公司不是融资主体，也未召开董事会或股东会为上海优道的融资提供担保。此外，年报信息显示，截至2015年9月底，*ST新亿的负债14.71亿元，并不包含上海优道申报的债权。
　　
　　但在2015年12月4日，上海优道向*ST新亿申报上述10.2亿元债权时，迅速得到了确认，并由该公司进行了偿付，导致其重整债务总额由14.82亿元，骤然增加到21.74亿元，增加了近7亿元。
　　
　　对于*ST新亿在债权问题上的态度反复，该公司现任董事长黄伟对《第一财经日报》称，出现这种情况，是公司前任董事会不负责任。作为后任者，必须要把这些债务清查清楚。如果在重整完成后再出现债务纠纷，对该公司的影响将会更大。
　　
　　法院判决书也认定，相关资金部分被用于偿还当时的国创能源的银行贷款，但并未提及具体金额。5月19日，*ST新亿发布回复函，对上证所此前问询函中提及的上述问题进行了回复。
　　
　　“我本人此前一直从事矿业，对资本市场并不熟悉，2013年才开始筹划进入资本市场，2014年正式进入，在这个过程中，我们与很多家上市公司接洽借壳，最后才找到*ST新亿。”黄伟称，他此前并不认识成清波和中技系的人员。
　　
　　按照黄伟、尹立群等人的说法，成清波组织资金兑付，一个隐含的目的是为了保住*ST新亿这个上市公司的壳资源。
　　
　　黄伟称，如果成清波不偿还涉案资金，上市公司将会构成单位犯罪，一旦构成刑事犯罪，重整将无从谈起。
　　
　　“上海优道募集的资金有7.46亿元流入*ST新亿账户，但没有追究责任，是出于综合考虑的结果，如果追究公司责任，最终的结果就只能是退市。”尹立群称，将*ST新亿置于刑事犯罪之外，也是对该公司的保护。
　　
　　代偿了2.37亿债务后，*ST新亿与成清波、上海优道之间，似乎已经不存在任何关系。但事实上，上海优道、成清波与*ST新亿之间，可能仍然是未了之局。
　　
　　按照尹立群的说法，募集的资金中，流入周剑云控制账户的资金部分，已涉及职务侵占，*ST新亿代偿后，仍要向其追讨。
　　
　　“肯定要向成清波、周剑云追讨，否则这个钱怎么能拿回来？”黄伟说，目前，已向成清波个人发送律师函，追讨由*ST新亿、其本人代偿的资金。
　　
　　此前有消息称，为逃避责罚，周剑云早已避走海外。*ST新亿能否追回相关资金，存在极大的悬疑。*ST新亿、成清波、周剑云以及上海优道之间隐秘的未了局，仍有待时间来“破解”。
　　
　　附表 国创能源募资去向
　　
　　表面去向划入国创能源7.46亿
　　
　　进入成清波控制账户4.36亿
　　
　　真实去向周剑云控制账户3.53亿
　　
　　刘永盛、杨智琴、田盛为使用资金8600万余元
　　
　　回流兑付投资人3.7亿余元

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