证监会严查违法行为不手软 严罚还须得修法

　　对资本市场违法违规行为的查处，监管层绝不手软。以证监会公布的数据为例，今年上半年，证监会受理涉嫌证券期货违法违规线索338起，启动初步调查案件241起，新立案件138起，新立涉外案件76起。办结立案案件101起，同比增长25%，移送公安机关案件28起，同比增长27%，累计对253名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.13亿元。与去年同期相比，在办案件444起，同比增长48%，案件查处数量继续呈现快速攀升态势。

　　另外，今年上半年，证监会对88起案件作出处罚，作出行政处罚决定书109份，较去年同期增长84.75%，罚没款共计25.54亿元，作出市场禁入决定书4份，对7人实施市场禁入，其中2人被实施终身市场禁入，行政处罚的结案效率和惩处力度持续提升。

　　但是，在严厉打击的背后，违法违规行为依然频发。对此，有人认为这是因为处罚太轻，违规成本太低，难以对心存侥幸者形成震慑。

　　有统计显示，今年以来因违规而被开出的罚单共有42笔，罚款的金额总计7836万元。在上述42笔罚款中，仅有10笔金额大于100万元，75%的公司的罚金不足100万元。

　　处罚太轻，这是不争的事实，而要加大处罚力度，并不是证监会一家说了算，而是要以《证券法》为依据，要在法律授权范围内行使职权。

　　那么，我们就不妨来看看《证券法》中对相关违法违规行为的处罚。

　　以虚假陈述为例，《证券法》规定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　这也就是说，对于虚假陈述就算是顶格处罚，其最高金额也只能是60万元，如果觉得罚单数额太低，那就要修改法律。

　　当然，也有人提出，从证监会对于内幕交易、操纵市场等的处罚来看，并没有执行最高5倍的罚款。在笔者看来，有这种想法也属正常。但需要提醒的是，对于任何一种违法违规行为的处罚，不可能全都是顶格处罚，而是需要视情节轻重来定。但是，从证监会开出的一系列罚单来看，对违法违规行为的处罚相对来说还是较重的。据证监会此前通报，初步统计显示，近三年来，证监会给予从重、顶格处罚的信息披露案件占该类案件总数的比例约为50%。

　　总之，对于违法违规行为，必须保持高压态势，通过全方位监管执法，有效维护公开、公平、公正的市场秩序，维护投资者合法权益。

 

 

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