证监会密集立案说明了什么？

　　7月8日，兴业证券因造假事件受到行政处罚。此前6月23日，西南证券刚刚因涉嫌未按规定履行职责而被立案调查。

　　在媒体所称的“监管最严年”，十多家券商遭到立案调查。仅在今年上半年，中国证监会就对88起案件作出处罚。在如此密集地“出手”背后，专家认为刘士余主掌下的证监会正在改变职责“重心”。

　　半年多家券商遭调查

　　7月8号，兴业证券因保荐欣泰电气造假，受到证监会行政处罚，罚款2400万元，保荐人10年禁入证券市场，同时，欣泰电气被强制退市。

　　7月1日，证监会新闻发言人张晓军公布，上半年证监会对88起案件作出处罚，包含市场操纵18起、内幕交易30起、违规披露信息15起以及其他违法违规案件多起。另外，还查处了5宗“造谣案”(编造传播虚假、误导性信息)、立案稽查了6家审计评估机构。

　　7月中旬，证监会将公布年度券商分类评级。今年多家券商因受到行政处罚，面临降级风险。

　　证监会回归本位？

　　去年股市异动，让许多投资者至今心有余悸。动荡过后，监管层的一举一动都成为资本市场关注的焦点。

　　3月5号在全国“两会”期间，行事低调的刘士余被媒体多次围堵后终于开口，明确表示“新主席的首要任务就是监管”，并确立了“依法监管，从严监管，全面监管，只有监管才能保证改革的措施顺利实施”的监管思路。

　　4月，刘士余召开部分机构座谈会，再次明确保护投资者的主要任务；6月，证监会针对IPO造假事件部署信息披露专项执法行动，并着重强调中介机构的责任。

　　北京大学金融与证券研究中心主任曹凤岐对中新经纬客户端表示，“证监会的职责是维护市场稳定发展，打击违法违规行为，保护投资者的合法权益。过去在这些问题上注意得不够，反倒直接干预市场，现在重回监管本位，是投资者和市场都愿意看到的。”

　　“严打”背后的制度建设

　　许多业内人士表示，监管趋严的信号更加清晰，措施更加有力，A股市场悄然发生着变化。

　　近日，证监会就修改《上市公司重大资产重组办法》向社会公开征求意见，是继2014年之后短期内的又一次修改，中国人民大学金融与证券研究所教授李永森透露，“证监会此举，反映出监管层根据市场情况，及时修订管理办法，只有制度的健全才能使监管有规可依，才能建立有序的资本市场”。

　　李永森预计，制度建设是一个逐渐完善的过程，监管部门作为市场主体的一部分，也是一个逐渐成熟的过程。尤其是当前社会在转轨时期，要根据市场发展确定市场和监管的关系。“建立健全制度是为了更合理地根据市场情况进行监管，也将是今后证监会工作的重点之一。”

 

 

返回网站首页>>