“蓝天行动”以推动中小投资者合法权益得到充分保护、使投资者有获得感为目标,以经营机构落实投资者适当性管理、上市公司提高信息披露质量为重点,多渠道多形式开展投资者教育,引导投资者树立理性投资理念,提高风险意识和自我保护能力,打击市场违法违规行为,净化市场空间,使辖区资本市场的“天”更蓝。
在“蓝天行动”中,深圳证监局以监管部门采取监管行动、自律组织实施自律行动、各市场主体配合的多管齐下工作思路,全面推进投资者保护工作,主要开展了四个方面的工作:一是督促经营机构梳理适当性管理、客户分类和风险评估相关制度,查漏补缺,强化内部培训等,落实“了解你的客户”原则,加强适当性管理。二是督促上市公司完善投资者服务、信息披露机制,鼓励其开展投资者保护工作自我评价、在定期报告发布时专项披露投资者保护工作报告,探索建立信息披露委员会;要求经营机构加强代销产品的产品公示和风险提示等。三是继续发挥“四位一体”多元化纠纷解决机制作用,督促经营机构进一步健全投诉处理机制,严格落实首要责任相关要求,对未和解纠纷通过调解“直通车”机制转调解中心办理等。四是通过与经营机构联合开展投资者教育活动,加大执法工作宣传力度等,持续推进“理性投资”投资者教育活动。同时,深圳证监局还将加大监督检查力度,督促市场主体切实做好投资者合法权益的保护工作。
深圳证监局要求辖区各上市公司、经营机构及行业自律组织从资本市场改革发展的大局、资本市场各参与方共存共荣的高度重视投资者保护问题,在开展各项经营业务时贯彻投资者保护理念,融入投资者保护各项要求,积极参与“蓝天行动”,切实实现对投资者合法权益的保护。
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