安信证券保荐再折戟 证监会处罚一年后不思进取

　　近日，证监会披露的数据显示，安信证券保荐的汉光科技首发申请没有获得通过。去年此时，因卷入华锐风电财务造假事件，安信证券正遭证监会暂停保荐资格三个月。

　　针对此次保荐的企业被否，记者试图联系国投安信（安信证券是其全资子公司）的董秘办，但截至发稿时仍无人接听。

　　根据证监会4月1日披露的公告，汉光科技存在同类产品销售毛利率差异较大、关联交易较多、与中船重工财务有限责任公司大额资金往来、企业所得税越待认定等四项主要问题，此次上市申请未获通过。

　　证监会指出，汉光科技国外销售额下降的同时，毛利率仍高于国内销售毛利率，而安信证券作为保荐机构，无法按要求核查国外客户最终销售情况。

　　另外，汉光科技与关联方存在委托关联方研发、多次购买关联方专利（该等技术并未产生效益）和设备、发行人鼓粉盒相关业务、资产和人员转移等行为。

　　今年以来,只有锦和商业和汉光科技首发申请被否，而汉光科技又是今年申请创业板上市第一家被否的企业。

　　据预披露的招股书显示，汉光科技本次拟发行3500万股，募集资金2.77亿元投向色粉生产线扩产改建项目、激光有机光导鼓扩产改造项目等。

　　而作为汉光科技的保荐机构，这并不是安信证券第一次出现差错。早在2013年5月，证监会开始对华锐风电财务造假立案调查，华锐风电2011年上市后，股价破发、管理层频繁更迭、财务造假等问题频发，投资者对保荐人安信证券就多次提出质疑。

　　其中，上市公司华锐风电2011年年报利润造价一事更是焦点中的焦点。公开资料显示，华锐风电通过制作虚假吊装单提前确认收入的方式，虚增当年利润2.78亿元，而当时安信证券仍处于对华锐风电的持续督导期间。

　　因此，证监会认为安信证券在为华锐风电保荐过程中“未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载”，暂停其保荐资质3个月。

　　在这之后，安信证券保荐的深圳市奇信建设集团股份有限公司首发申请也被取消审核，而汉光科技此次也被否决。截至3月31日，安信证券保荐的尚有6家拟在上交所上市、4家拟深交所中小板上市、7家拟在创业板上市的企业，处于预披露和已受理阶段。

　　除了上市保荐业务，安信证券目前有10家上市公司再融资申请的保荐工作，其中包括三全食品、紫金矿业等7家非公开发行股票已经获得证监会通过，而珠海中富实业、浙江迦南科技、江苏万林现代物流三家公司的非公开发行申请处于反馈和受理阶段。

 

 

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