核心提示：香港证券及期货事务上诉审裁处表示穆迪必须支付1100万港元（140万美元）的罚金，因其2011年发表的一份报告引发了对中国公司的担忧。
香港证券及期货事务上诉审裁处表示穆迪必须支付1100万港元（140万美元）的罚金，因其2011年发表的一份报告引发了对中国公司的担忧。
据彭博新闻社报道，这份研究报告针对61家公司采用了红旗警告体系，表示穆迪担忧这些公司管治薄弱、业务模式不透明、财务报表不清。这起案例的焦点在于这份报告是否符合评级报告性质，是否符合香港证监会的行为准则。这是自香港证监会于2011年开始管控评级机构以来采取的首个处罚行为，并且还可能延伸到穆迪的竞争对手身上。
香港证券及期货事务上诉审裁处裁定，穆迪是在执行受监管的提供信用评级的服务；穆迪实质性违反了行为准则的一般性原则。上诉审裁处在去年9月份举行了听证会，于周四宣布了裁决。
上诉审裁处表示，穆迪肯定已经认识到，在非常关切的时期，这份报告在市场上具有相当大的分量，重要的是，会给红旗数量最高的公司带来极大的负担。
香港证监会在9月份的听证会上称，穆迪在发布这份报告时，误导了公众，违反了行为准则。
穆迪否认有不合规的行为，在同一场听证会上表示，这份题为《新兴市场公司的“红旗”：中国焦点》是可能的信用评级评估的初步评估，不是公司的常规评估。穆迪还对香港证监会在2014年针对穆迪涉嫌的不当行为而施加的2300万港元的罚金和公开指责提出质疑。
穆迪发言人Manvela Yeung对上述审裁处的判决不予置评。
据彭博新闻社报道，这份研究报告针对61家公司采用了红旗警告体系，表示穆迪担忧这些公司管治薄弱、业务模式不透明、财务报表不清。这起案例的焦点在于这份报告是否符合评级报告性质，是否符合香港证监会的行为准则。这是自香港证监会于2011年开始管控评级机构以来采取的首个处罚行为，并且还可能延伸到穆迪的竞争对手身上。
香港证券及期货事务上诉审裁处裁定，穆迪是在执行受监管的提供信用评级的服务；穆迪实质性违反了行为准则的一般性原则。上诉审裁处在去年9月份举行了听证会，于周四宣布了裁决。
上诉审裁处表示，穆迪肯定已经认识到，在非常关切的时期，这份报告在市场上具有相当大的分量，重要的是，会给红旗数量最高的公司带来极大的负担。
香港证监会在9月份的听证会上称，穆迪在发布这份报告时，误导了公众，违反了行为准则。
穆迪否认有不合规的行为，在同一场听证会上表示，这份题为《新兴市场公司的“红旗”：中国焦点》是可能的信用评级评估的初步评估，不是公司的常规评估。穆迪还对香港证监会在2014年针对穆迪涉嫌的不当行为而施加的2300万港元的罚金和公开指责提出质疑。
穆迪发言人Manvela Yeung对上述审裁处的判决不予置评。
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