上交所发布预披露格式指引落实减持新规

　　为配合7日证监会发布的《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所同日发布《上市公司股东减持股份计划／计划实施情况公告格式指引》（以下简称“预披露格式指引”），对上市公司股东减持行为的信息预披露进行规范。

　　据了解，自1月9日起施行的《减持规定》，对上市公司大股东、董监高的股份减持行为作出了明确具体的规定，并建立了大股东减持预披露制度。《减持规定》要求，大股东拟通过集中竞价交易减持股份的，应提前15个交易日预先披露减持计划，且在三个月内的减持总数不得超过公司总股本的1%。

　　业界普遍认为，《减持规定》的出台有利于稳定市场预期，也有利于引导股东依法、透明、有序减持股份。

　　根据《减持规定》对细化相关信息披露的要求，上交所专门制订了相关公告格式指引，明确大股东以集中竞价交易方式减持股份时，应当按照要求披露减持计划公告和减持实施情况公告。在此之前，上交所已对《减持规定》中明确的股东质押信息披露相关要求发布了专门的公告格式指引。

　　此次发布的预披露格式指引主要包括三方面内容：首先，拟减持股份的大股东应当披露本次股份减持计划的具体安排，包括拟减持股份的来源、数量、减持期间、价格区间等；

　　其次，大股东减持计划公告中应当充分揭示实施减持计划的不确定性，以及减持股份可能导致控制权发生变更等重大风险；

　　第三，大股东应当及时披露股份减持计划的实施情况，包括实际减持股份数、减持比例、减持价格区间以及本次减持后股东及其一致性行动人的持股情况。

　　上交所相关部门负责人表示，从近年来实际情况看，大股东减持60%是通过大宗交易、协议转让进行的，有效缓解了对市场的压力，大股东通过集中竞价交易减持金额占总流通市值的比例仅为约0.7%。

　　这位负责人表示，上市公司大股东、董监高应当严格遵守《减持规定》和上交所预披露格式指引的有关要求，审慎进行股份减持，并依法履行信息披露义务。上市公司股东在《减持规定》发布前已经披露减持公告的，也应当遵守《减持规定》的要求，相关减持安排与《减持规定》不一致的，不得实施。

　　上交所方面表示，将加强事中监管和事后惩戒力度，对于违反减持预披露或者违规减持行为，将依法予以严肃处理，对股东及相关责任人采取监管措施或者予以纪律处分。情节严重的，还将对其实施六个月或者十二个月的交易限制。

 

 

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