据了解,此次《备忘录》签署是双方落实全国证券期货监管工作会议精神、贯彻依法从严全面监管理念的具体举措,是建立交易所与派出机构一线监管新模式、加强监管协作的一次重要探索,将共同提升对上市公司、证券公司及相关市场参与主体的监管效能,推动区域资本市场规范发展。
一是发挥各自优势。按照资源共享、功能互补、相互支持的原则,充分发挥派出机构贴近地方资本市场优势和交易所人才、数据信息和技术优势,实现法定监管权威性和自律监管灵活性的统一。
二是拓展协作范围。《备忘录》涵盖从公司监管、机构监管、固定收益产品监管、投资者保护、监管稽查执法协作等多个业务条线,并加强了监管全过程的信息沟通。
三是着重沟通落实。确立了以下几项制度措施:第一,完善联系人制度;第二,明确年度重点协作事项协商机制;第三,建立备忘录运行效果评估机制,动态调整完善。
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