刘士余接棒证监会主席8个月 “两手抓”不放松

　　包括机构在内的很多投资者，今年以来，对A股市场最大的感觉，就是监管越来越严。

　　“这是意料之中的事情。”一位不愿表明身份的券商营业部负责人在接受《证券日报》记者采访时表示，只有强化执法，荡涤尘垢，还资本市场风清气正，资本市场长远健康发展才有坚实基础。

　　今年2月20日，刘士余接棒证监会主席一职。在上任之初，他就提出了“三个监管”，即“依法监管、从严监管、全面监管”的监管理念。而这一精神，也始终贯穿于证监会日常工作。

　　其中一个表现，就是对于违法违规行为的打击。

　　《证券日报》记者经过梳理后，注意到，今年以来，证监会已经通报了134宗案件，涉及内幕交易、操纵市场、信披违规、传播虚假信息、短线交易等多种类型。

　　与此同时，根据沪深交易所网站显示，2016年以来，两市共有超过100家公司或相关当事人受到交易所处分。其中，9月份新增17家公司或相关当事人受罚，单月人数创年度之最。

　　“资本市场要坚持依法、从严、全面监管的重要理念，坚持守住不发生系统性风险的基本底线。”证监会主席刘士余日前在上海证券交易所第七次会员大会上表示。

　　10月14日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近日发布《关于贯彻执行〈法治政府建设实施纲要（2015-2020年）〉的实施意见》明确提出坚持资本市场市场化、法治化的改革方向，依法、从严、全面监管。

　　据了解，建设法治化资本市场的其中一项工作任务是，完善依法监管制度体系。要加强重点领域立法，优化立法体制，创新工作机制，坚持民主立法原则，加强规范性文件监督管理，建立规章、规范性文件清理长效机制。

　　事实上，2016年以来，从新股发行、并购重组、借壳上市以及公司债方面，证监会全面强化了对于上市公司、中介机构、私募基金等诸多市场参与者的监管。

　　以并购重组为例，今年以来，已经有19家公司的并购重组申请被否。其中，今年上半年9家被否，下半年以来，被否的数量则达到了10家。而对并购重组审核愈发严格符合业界预期，这一点，证监会高层多次明确表态：证监会将继续完善并购重组监管规则，完善全流程监管机制，强化对“忽悠式”“跟风式”重组的监管力度，加强对并购重组的信息披露和事中事后监管，切实促进并购重组更好地提升上市公司质量。

　　交易所也在行动。上交所总经理黄红元日前表示，上交所将及时总结和进一步应用刨根问底式监管、分类监管、分行业监管的经验，提高监管针对性。加大信息披露事中监管力度，推动信息披露与市场监察的联动监管。继续发挥交易所一线监管的优势和作用，积极探索支持证监会派出机构开展现场检查的可行方式。加强交易行为监管。推进异常交易行为认定标准公开，增加市场监察透明度。加大案件线索上报力度，提升市场监察威慑力。

　　大同证券首席投资顾问郑虹在接受《证券日报》记者采访时表示，为了确保资本市场能够发挥应有的或者更大的功能，必须加强对资本市场的监管，坚持守住不发生系统性金融风险的底线。从资本市场改革发展的实践看，市场合理配置资源的核心功能，本质上是通过市场处理资本市场的利益关系，必须采取规则治理和法律治理的方式。

　　“加强监管执法是资本市场健康运行的重要前提，是资本市场监管转型的关键。”郑虹表示。

　　除了加强监管，包括资本市场的制度建设等一系列工作也正有序推进。

　　为了增强监管透明度，证监会决定对上市公司行政监管措施实施全面公开。证监局对上市公司及股东、实际控制人、董监高等相关方采取的行政监管措施，均在作出决定之日起5个工作日内在所在证监局外网公开。证监会也从上个月起对上市公司行政监管措施实行集中公开。

　　中国人民大学副校长、金融与证券研究所所长吴晓求日前表示，证监会主席刘士余已接近寻找到资本市场的灵魂。

　　他进一步表示，刘士余做得很多事情非常正确，其中包括把所有的拟上市公司财务信息重新梳理一遍，不合格的公司统统下去，同时加大退市的力度，打击虚假重组。

　　“很多人对市场没有信任感，原因就是没有重视公开性，打击虚假重组等一系列监管的目的就是保持市场透明度，而监管者的核心职责也是采取一切措施，保持市场有足够的透明度。”吴晓求说。

　　交易所方面也对资本市场的制度建设作出部署。上交所理事长吴清表示，上交所将围绕交易所市场运行的核心环节和重点领域，加强市场基础性制度建设，夯实市场发展根基。完善上市制度。突出政策导向、严格上市标准，加强交易所对股票、债券上市审核制度建设。完善交易制度，借鉴成熟市场经验，重点对大宗交易制度、前端控制机制等交易制度进行研究、评估和完善。

　　业内人士表示，证券监督管理部门加强资本市场制度环境建设、重视投资者利益保护的监管理念，对于推动我国资本市场体制机制建设和完善，实现资本市场长期、健康、稳定发展具有重要意义。

 

 

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