新三板主办券商执业质量提升 负面行为环比下降31%

　　自今年4月1日实施主办券商执业质量评价以来，全国股转系统主办券商各项执业水平明显提升。7月11日，全国股转系统发布的6月份主办券商执业质量评价结果显示，券商负面行为连续两个月环比下降，多项负面行为记录减量，执业指标延续向好趋势。

　　统计显示，6月份全国股转系统共记录负面行为315条，环比下降31%，并且连续两个月减量。6月份负面行为涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类68条，占比21.59%；推荐后督导类115条，占比36.51%；交易管理类79条，占比25.08%；综合管理类53条，占比16.82%。来自推荐挂牌、推荐后督导、交易管理、综合管理等环节的负面行为记录不同程度的减少。

　　6月份共有95家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示93家主办券商评价结果。32家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比34.41%（5月份为40.86%）；37家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比39.78%（5月份为30.11%）；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比17.21%（5月份为18.28%）；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.60%（5月份为10.75%）。

　　统计显示，6月份负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商58家，合计占总记录数的45.08%（5月份为30.07%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商15家，合计占总记录数的40.32%（5月份为52.72%）；20条以上的主办券商2家，合计占总记录数的14.60%（5月份为17.21%）。

　　全国股转系统提醒主办券商，在挂牌后督导类负面行为中，股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单比较突出，6月份有58条负面行为记录，反馈问题主要集中在中介机构未就是否存在股份代持、持股平台等情形发表明确意见，未充分披露投资者适当性认定依据，认购对象未按期缴款，关联方未回避表决，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，发行备案文件中计算、文字错误等问题。

 

 

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