香港证监会的该项处罚决定与汇丰私银在2003年至2008年间销售雷曼兄弟的结构性产品有关,据财新记者了解,香港证监会对汇丰私银作出了高达6.05亿港元并计划吊销汇丰私银的“4号牌”(即“就证券提供意见”牌照) 的处罚决定。
正式聆讯于5月4日启动。香港证监会认为汇丰私银于2003年至2008年在销售雷曼兄弟的结构性产品时,未充分完成“客戶查证”(KYC)步骤,使客户没有充分了解所购产品中的风险,因此决定对汇丰私银作出上述处罚。
汇丰私银的代理律师梁定邦在庭上指出,香港证监会的处分决定过重,因为私人银行客户与零售银行客户相比,承担风险的能力更强,而汇丰在销售过中,已有足够说明向客户披露风险,涉案产品之一是股票挂钩结构性票据,在签署的合同上已明确显示来自雷曼兄弟,客户有权随时取消合约。
梁定邦续指,当年雷曼兄弟的盈利能力出现倒退,但仍与其他投行一样积极参与市场活动,汇丰没有料到在发生经济危机时,雷曼兄弟不在美国政府的救助名单之内,在当时没有理由拒绝销售雷曼兄弟的产品。
香港证监会的代理律师在聆讯首日未作发言。
汇丰私银于去年9月正式就香港证监会的处罚决定提出覆核申请,此次聆讯将于本周及下周进行,预计最晚于5月12日结束。
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