证券从业人员需守好自己的“底线”

　　近日，证监会通报了5宗案件，其中一宗是对券商从业人员违规买股的处罚。证券公司从业人员朱炜明在电视台在公开荐股前先行建仓买入，公开荐股后的三个交易日内卖出，获利约为43万元。被证监会处以约1358万元罚款，同时对其采取终身证券市场禁入措施。

　　笔者认为，对于证券从业者来说，终身证券市场禁入的处罚可以说是重罚。这个处罚也给所有的证券从业者敲响了警钟，证券从业人员一定要加强自律，法律禁止的事情不要做，不要见利忘义，妄想通过内幕交易来获利的想法终究是搬起石头砸自己的脚。

　　近年来，关于证券从业人员能否直接入市的问题一直是外界关注的热点话题。

　　2015年4月20日，提请全国人大常委会审议的证券法(修订草案)曾提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员，应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。这令业内燃起“解禁证券从业者炒股”的希望。

　　不过，截至目前，根据全国人大常委会发布的2016年立法工作计划，证券法修订草案计划在今年12月份的全国人大常委会上审议。目前，全国人大常委会制定、修改的法律，多为“三审制”。

　　笔者认为，随着市撤境的逐步完善，解禁证券从业者炒股也在情理之中。在国外的成熟市场，证券从业人员只要不从事内幕交易、操纵股市，按规定申报登记股票买卖，都是合法的。允许证券从业人员炒股，目的是把他们的账户置于阳光之下，允许他们正常投资获利。

　　但是，在当前，证券从业人员炒股还没有解禁的时候，一定要加强自律管理，更不要去触碰内幕交易等违法行为。即使未来放开了对从业人员炒股的限制，也必须避免内幕交易和“老鼠仓”，因为随着事后监管力度的加强，监管层对内幕交易和“老鼠仓”的惩罚力度也会越来越大，所以，笔者奉劝证券从业者，做好自己能做的事，不能做也该做的事情千万不要做。

 

 

返回网站首页>>