14家券商两融业务违规 还有7家券商涉及违规配资

　　中信证券、海通证券、国信证券上周同时被证监会立案调查，原因都是两融业务违规。而上述三家券商在今年并不是第一次踩中两融的“地雷”，在年初证监会对券商融资类业务现场检查后，就分别对这3家券商做出过处罚。

　　此外，在今年8月份，广发证券、华泰证券和方正证券也曾先后发布公告表示，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。至此，23家上市券商中，市值排名前十的公司就有5家在今年下半年被证监会立案调查，为近来来所罕见。

　　14家券商两融业务违规

　　3家被立案调查

　　11月26日，中信证券、海通证券、国信证券三家券商同时接到证监会《调查通知书》，一时引起市场多种猜测。11月29日，三家券商先后发布公告，解释了被立案调查的原因，均为在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定。

　　中信证券、海通证券、国信证券两融业务违规在今年已经不是第一次。最早是今年1月16日，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束，当时中信证券、海通证券、国泰君安存在违规问题，被采取暂停新开融资融券账户3个月的处理，对民生证券和广州证券、齐鲁证券等5家公司采取警示的监管措施。

　　今年4月份，证监会又通报了6家券商在融资融券业务中有违规行为。其中，国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，证监会责令其增加内部合规检查次数。

　　据《证券日报》记者统计，今年仅因为两融业务违规而受到处罚的券商就有14家之多，除了上述被证监会立案调查的3家券商之外，上市券商中因为两融违规受到处罚的还包括国泰君安和华泰证券。

　　7家券商涉及违规配资

　　多为大中型券商

　　除了两融业务，违规配资问题也是今年券商密集受罚的重要原因。国庆长假后，银河证券、申万宏源、中信建投被采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。原因是在落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》和《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入。存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

　　此外，在今年8月下旬，海通证券、广发证券、华泰证券和方正证券也曾先后发布公告表示，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。在9月11日的例行新闻发布会上，证监会公布了处罚措施，在没收违法所得的同时对上述4家券商处以合计超过2.4亿元的罚款，给予警告并责令改正。

　　据了解，9月中旬，证监会曾对券商“了解你的客户”执行存在的问题进行过内部通报，发现主要存在两个方面的问题：一是未能全面做好“了解你的客户”工作，二是合规管理、内控机制存在问题，影响行业声誉。

　　至此，今年以来已经有19家券商因为两融违规和场外配资问题被证监会处罚。23家上市券商中，市值排名前10的公司就有5家在今年下半年被证监会立案调查，为近来来所罕见。

 

 

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