神马股份因虚假陈述被处罚 责任高管照样升职

　　由于此前的虚假陈述行为，神马股份不仅遭到了中国证监会的处罚，公司还因此遭到了投资者的索赔。不过，那些对虚假陈述行为负有责任的违规高管们，其在公司的履职并未受到影响。《金证券》记者注意到，其中一位违规高管还升了职。

　　公司因违规被告

　　神马股份周三晚间公告，公司收到郑州市中级人民法院邮寄送达的《应诉通知书》及相关法律文书，郑州市中级人民法院已受理李敬平等35个自然人诉神马股份证券虚假陈述纠纷一案。

　　2016年12月22日，神马股份在上海证券交易所网站披露了《关于收到<行政处罚决定书>的公告》，河南证监局就神马股份信息披露违法违规的行为作出了行政处罚。经查明，神马股份存在以下违法事实： 一、2014 年年度报告虚增营业收入53.43亿元。二、2014年度关联销售19.65亿元和关联采购44.11亿元未按规定披露。三、2015年半年度报告虚增营业收入25.12亿元。四、2015年上半年关联销售 12.O4亿元和关联采购24.38亿元未按规定披露。

　　由于这一处罚决定，原告李敬平等35人以神马股份证券虚假陈述责任纠纷为由，向河南省郑州市中级人民法院提起诉讼，要求神马股份就前述信息披露违法行为承担民事赔偿责任，索赔金额为759.3万元人民币，并要求神马股份承担本案的诉讼费用。郑州市中级人民法院已经正式受理此案。凡是在2015年4月25日至2015年12月3日期间买入神马股份且至2015年12月3日仍持有该股票的投资者，均可以将姓名、联系电话与交易记录发送到的邮箱参与《金证券》“易索赔”频道组织的索赔，或拨打025-84686587、84686577的电话进行咨询。投资者在获得赔偿前无需支付任何费用。

　　责任高管照样升职

　　《金证券》记者注意到，除了处罚公司以外，河南证监局当时还对责任高管做出如下决定：一、对时任董事长王良给予警告，并处以 5 万元罚款；三、对时任财务总监赵运通、时任副总经理段文亮给予警告，并分别处以3万元罚款。值得注意的是，上述三人全都未离开公司管理层，段文亮还升了职，由副总经理升为总经理。

　　截至目前，王良虽然卸任了董事长，但依然是公司董事，并担任公司大股东中国平煤神马集团副总经理。时任副总经理段文亮，则在去年10月份升职当上了总经理，财务总监依然是赵运通。三位责任高管不但没有离开管理层，还有人升了职。

　　需要指出的是，上述三人的在任，将影响公司未来的重组。《上市公司证券发行管理办法》第九条明文规定，上市公司要公开发行股票，必须最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载。《上市公司证券发行管理办法》第三十九条则称，现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚的，公司不得非公开发行股票。这意味着，神马股份在未来三年内很难实施定增举措。

 

 

返回网站首页>>