造假上市且上市后依旧造假 登云股份躲过退市处罚

　　登云股份从2015年底开始遭到的立案调查在五一节前得以终结，公司造假上市及在上市后依旧造假的违法事实被证监会认定。尽管是造假上市，但证监会并未对公司施加以退市的处罚；同时还有一点细节值得关注，证监会在对公司相关高管进行处罚时，董事长兼法人代表张弢先生受到的处罚远远弱于公司总经理欧洪先与财务总监潘炜。律师提醒，因公司造假而受损的投资者可以去索赔了。

　　造假上市未被退市

　　2017年4月28日，登云股份及张弢、欧洪先、潘炜等高管收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》，登云股份被查明存在如下违法事实：

　　一、登云股份首次公开发行股票并在中小板上市申请文件存在虚假记载、重大遗漏。2010年至2013年6月，登云股份存在部分三包索赔费、咨询服务费、会务费不入账，以及票据贴现费用不入账、提前确认收入等情形，也未按规定披露关联方关系及其交易，还存在违规对外借款等情形 。

　　二、上市后披露的定期报告中存在虚假记载、重大遗漏。2013年和2014年的年度报告中，登云股份存在部分三包索赔费、咨询服务费、会务费不入账，以及票据贴现费用不入账、提前确认收入等情形，也未按规定披露关联方关系及其交易，还存在违规对外借款等情形 。2015年一季报，公司少确认主营业务成本4212385.54 元，导致一季度财务报告由亏转盈。

　　鉴于此，登云股份被处以60万元罚款，张弢、欧洪先、潘炜等高管遭到证监会处罚。不过，此前有造假上市的欣泰电气遭到强制退市的处罚，登云股份只是被罚款，已经算是躲过一劫。

　　鉴于登云股份造假上市的盖子已被揭开，《金证券》“易索赔”频道正在针对从公司上市到2015年10月20日之间买入登云股份且在2015年10月20日依然持有的投资者展开索赔预征集行动，符合条件的投资者可以将姓名、电话、交易记录发送邮件至的邮箱参与索赔报名，并在获得赔偿前无需支付任何费用。

　　董事长处罚弱于总经理

　　《金证券》记者注意到，在登云股份的处罚中，有一点很有意思，那就是董事长张弢受到的处罚远远弱于他的下属。

　　证监会的处罚决定中，总经理欧洪先和财务总监潘炜是被处罚最重的人，他们不但被处以30万元的罚款，还被采取5年证券市场禁入措施，5年内不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　相较而言，董事长张弢只是被处以20万元罚款，并未遭到市场禁入。时任副总经理邓剑雄被处以15万元罚款，其他高管分别被处以5-10万元的处罚。

　　一般来说，上市公司的法人代表兼董事长通常会是违规行为的第一责任人。但证监会的处罚中，认定直接负责的主管人员为欧洪先、潘炜，董事长张弢只被认定为其他直接责任人员，与通常的情况并不相同。

 

 

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