证监会严查违法违规行为 内幕交易占比最高

　　13份行政处罚决定书，3份市场禁入处罚决定书，通报15起作出行政处罚的案件。这是《证券日报》记者梳理证监会今年以来公布的公开信息后得到的数据。

　　通过对这些案件的进一步梳理，《证券日报》记者注意到，内幕交易受处罚的案件数量最多，达到8起。其中，李铁军、李冬梅、单贵利因为内幕交易益盛药业，证监会对3人的处罚分别为：没收李铁军违法所得4445560.7元，并处以罚款13336682.1元；没收李冬梅违法所得295741.28元，并处以887223.84元罚款；没收单贵利违法所得318364.93元，并处以955094.79元罚款。

　　值得关注的是，在另一份行政处罚决定书中，证监会还决定对李铁军给予警告，并处以30万元罚款。

　　同样是在这份行政处罚决定书中，被证监会处罚的责任人员多达21人。这些被处罚的责任人员包括时任益盛药业董事长张益胜、时任益盛药业董事会秘书李铁军等。据介绍，经查明，上述当事人存在两方面的违法事实：一是益盛药业未依法披露有关人员持股情况；二是相关责任人员知道或应当知道相关情况，但未依法履行信息披露义务。

　　在证监会披露的案件中，还有一起信息披露违法违规案，被处罚的责任人员也不少，为16名。

　　在证监会公布的行政处罚处罚决定书中，徐玉锁、宋常因为存在至少两方面的违法违规行为而受到处罚。

　　其中，证监会决定对徐玉锁内幕交易行为没收违法所得5424463.93元，并处以16273391.79元罚款；对徐玉锁两次短线交易行为，给予警告，并处以20万元罚款。

　　另外，证监会决定，对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施，对宋常采取10年证券市场禁入措施，在证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　操纵股价行为，一直是证监会重点打击的对象。在证监会公布的行政处罚决定书中，盛巍于2015年9月9日至2015年9月14日期间使用其本人账户，利用资金优势，以涨停价大量申报买入英威腾股票,拉抬、维持该股股价，随后反向卖出，获利约51万元。证监会称，盛巍的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，决定没收盛巍违法所得约51万元，并处以约153万元罚款。

 

 

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