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2024版中国企业新三板操作流程及上市指导研究报告

  • 报告编码:SS21409 首次出版:2019年6月 修订时间:每季度更新
  • 报告页码:240页 图表数量:100个
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报告导读
  • 本报告对新三板行业的发展背景、供需情况、市场规模、竞争格局等行业现状进行分析,并结合多年来新三板行业发展轨迹及实践经验,对行业未来的发展前景做出审慎分析与预测;是相关企业及资本机构准确了解新三板行业最新发展动态,把握市场机会,作出正确经营决策和投资决策的不可多得的精品!
  • 报告目录
  • 内容简介

第一章 新三板的基本特性

1.1 新三板的由来

1.1.1 新三板的历史渊源    

1.1.2 新三板的由来    

1.1.3 新三板与三板的联系与区别    

1.2 新三板的特点与意义   

1.2.1 新三板的特点    

1.2.2 新三板对企业的意义

1.3 新三板与创业板、中小板比较   

1.3.1 挂牌条件差异    

1.3.2 挂牌程序差异    

1.3.3 交易规则差异    

1.3.4 信息披露差异    

1.3.5 费用差异    

1.4 新三板扩容   

1.4.1 新三板扩容的基本概述    

1.4.2 新三板扩容的主要作用    

1.4.3 新三板的扩容进程    

1.4.4 新三板扩容至全国对中国资本市场及参与方的影响    

 

第二章 各国二板市场概述     

2.1 各国二板市场概述

2.1.1 二板市场主要模式    

2.1.2 部分二板市场简述    

2.2 美国纳斯达克

2.2.1 纳斯达克简介    

2.2.2 纳斯达克市场划分    

2.2.3 纳斯达克上市标准    

2.2.4 纳斯达克特点    

2.3 英国AIM市场      

2.3.1 AIM市场简介    

2.3.2 AIM市场上市标准    

2.3.3 AIM市场的优势 

2.3.4 AIM市场的成功经验 

2.4 新加坡凯利板

2.4.1 凯利板简介

2.4.2 凯利板的主要特点    

2.4.3 凯利板上市规则

2.4.4 凯利板的优势    

2.5 中国创业板的优劣势   

 

第三章 新三板的市场结构     

3.1 新三板的市场结构

3.1.1 中国的多层次资本市场    

3.1.2 场外交易市场    

3.2 发达国家场外交易市场的对比   

3.2.1 美国场外交易市场    

3.2.2 日本场外交易市场    

3.2.3 韩国场外交易市场    

3.2.4 台湾场外交易市场    

3.3 场外市场推出对主板没有显著影响   

3.3.1 美国场外市场对主板分流的影响    

3.3.2 日本场外市场对主板分流的影响    

3.3.3 韩国场外市场对主板分流的影响    

3.3.4 台湾场外市场对主板分流的影响    

3.4 新三板的作用和影响   

3.4.1 对我国资本市场建设的作用和影响

3.4.2 对高新技术园区内企业的作用和影响    

3.4.3 对投资者的作用和影响    

 

第四章 新三板的主要法律法规     

4.1 非上市公众公司相关法规   

4.1.1 非上市公众公司监督管理办法

4.1.2 非上市公众公司监管指引第1号–信息披露 

4.1.3 非上市公众公司监管指引第2号–申请文件 

4.1.4 非上市公众公司监管指引第3号–章程必备条款 

4.1.5 非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政可有关问题的审核指引      

4.2 全国中小企业股份转让系统业务规则及适用标准   

4.2.1 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)    

4.2.2 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引    

4.2.3 全国中小企业股份转让系统股票转让细则    

4.2.4 全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)    

4.2.5 全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告    

4.2.6 全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法    

4.3 全国中小企业股份转让系统业务规则实施细则

4.3.1 全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)    

4.3.2 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则    

4.3.3 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则    

4.3.4 全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)    

4.4 全国中小企业股份转让系统定向发行规定

4.4.1 全国中小企业股份转让系统关于定向发行情况报告书必备内容的规定    

4.4.2 股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程

4.5 全国中小企业股份转让系统业务指引

4.5.1 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)    

4.5.2 全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)

4.5.3 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)    

4.5.4 全国中小企业股份转让系统基础层挂牌公司年度报告内容与格式指引    

4.5.6 全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司年度报告内容与格式指引    

4.6 申报材料、年费   

4.6.1 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款

4.6.2 关于收取挂牌公司挂牌年费的通知

4.6.3 全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知    

4.7 其他新三板相关政策   

4.7.1 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法    

4.7.2 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定    

4.7.3 《关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》    

4.8 新三板主要业务规则整理   

 

第五章 2022-2023年中国新三板运行形势综述  

5.1 2023年新三板市场发展核心亮点

5.1.1 新三板挂牌企业掀起“转板”浪潮

5.1.2 主办券商融资规模巨大    

5.1.3 新三板挂牌规模暴增,挂牌企业平均规模较小    

5.1.4 资本市场步入“强监管年”    

5.1.5 新三板市场制度性改革迈出历史性一步

5.1.6 2023年新三板市场政策及形势

5.2 新三板挂牌企业市场定增   

5.2.1 定增募资近万亿元,仍是再融资绝对主力

5.2.2 融资收购类崛起,占据定增绝对主场

5.2.3 增发融资情况惨淡,市场融资功能未有效发挥    

5.2.4 创新层融资能力优于基础层    

5.3 新三板在资本市场的地位正变得举足轻重

5.3.1 新三板挂牌数量已经大幅超越国内A股市场

5.3.2 新三板指数挂牌企业的合计营收规模已接近创业板    

5.3.3 投资者群体快速扩容,机构投资者主导市场

5.3.4 中介机构作用凸显,证券公司热衷做市

5.3.5 市场流动性二八分化依然明显,资金向优质企业集中

5.4 新三板市场投资趋势展望   

5.4.1 分层制度效果显著,市场结构进一步优化    

5.4.2 参与主体更加多元,协作机制更加健全

5.4.3 互联网、医药等细分行业备受追捧,区域分化严重    

5.5 2024年新三板政策风向及大势展望   

 

第六章 2022-2024年中国新三板运行局势分析  

6.1 新三板投资模式与投资机遇

6.1.1 机构投资者很活跃,IT等领域最受青睐

6.1.2 退出机制务实为主,畅想价值投资红利

6.1.3 三大派系竞争上岗,固守优势尝试突破

6.1.4 股东人数限制放宽    

6.2 新三板向中国版“纳斯达克”迈进   

6.2.1 开启“新三板+H”股新时代   

6.2.2 多层次市场中发挥更加重要作用    

6.2.3 2024新三板“转板”四趋势    

6.3 2024新三板投资策略   

第七章 2022-2024年中国新三板运行形势分析  

7.1 2023年新三板发展回顾

7.2 并购重组为新三板带来新机遇   

7.3 我国“新三板”市场发展与中小企业融资分析

7.3.1 “新三板”市场的形成背景    

7.3.2 “新三板”市场的当前发展特征    

7.3.3 中小企业挂牌“新三板”市场的利弊分析    

7.4 公司监管核查趋严

7.5 继续完善措施 提高新三板流动性     

7.6 证监会启动“新三板条例”制定工作

 

第八章 新三板挂牌上市的条件和程序

8.1 新三板挂牌上市的条件

8.1.1 对挂牌公司的要求    

8.1.2 对主办券商的要求    

8.1.3 对备案文件的要求    

8.1.4 对信息披露的要求    

8.2 新三板挂牌上市的程序

8.2.1 尽职调查阶段    

8.2.2 改制重组阶段    

8.2.3 推荐挂牌阶段    

8.2.4 股份挂牌前准备阶段

8.2.5 股份上市交易    

8.3 新三板挂牌操作流程解密   

8.3.1 新三板备案制主要体现    

8.3.2 新三板业务的挂牌流程    

 

第九章 企业挂牌新三板之重点法律问题

9.1 新三板挂牌的法定条件及解读   

9.1.1 新三板挂牌的法定条件    

9.1.2 具体要求    

9.2 挂牌中重点关注的法律问题及解决方案   

9.2.1 主体资格问题    

9.2.2 股东适格    

9.2.3 出资方式合法合规    

9.2.4 无形资产出资问题的解决

9.2.5 股份代持    

9.3 挂牌“新三板”纳税要规范

9.3.1 涉税瑕疵影响企业挂牌    

9.3.2 改制税务处理比较复杂    

9.3.3 专业机构帮助扫清障碍    

9.4 企业新三板挂牌要法律问题解决方案

 

第十章 新三板转板及实例深度研究

10.1 转板通道开通需解决的问题     

10.1.1 核准制需向注册制过渡  

10.1.2 股东人数限制放宽  

10.1.3 资本市场制度有待完善  

10.2 新三板转板制度的立足点

10.2.1 转板制度既包括转向沪深市场,也包括转向四板      

10.2.2 转板的条件与程序  

10.2.3 转板的方式      

10.2.3 转板制度在整个市场制度体系中的地位      

10.3 新三板转板实例深度研究

10.3.1 首家转板中小板的三板公司:粤传媒  

10.3.2 三次闯关中小板:久其软件  

10.3.3 首家转板创业板的三板公司:北陆药业      

10.3.4 新三板第一股:世纪瑞尔      

10.3.5 一波三折终如意:合纵科技  

10.3.6 深耕电子商务法检细分市场:华宇软件      

10.3.7 搭乘医改便车成功闯关创业板:博晖创新  

10.3.8 曾被封创业板“最袖珍”股:东土科技      

 

第十一章 企业挂牌新三板策略研究

11.1 中小企业挂牌新三板八大攻略  

11.1.1 主营业务要突出      

11.1.2 同业竞争要处理      

11.1.3 持续经营有保障      

11.1.4 高新技术企业身份要真实      

11.1.5 资金占用要尽早解决      

11.1.6 财务处理要真实      

11.1.7 股权激励要规划      

11.1.8 企业运作需规范      

11.2 基于“新三板”市场全国扩容背景下中小企业挂牌发展策略探析     

11.2.1 我国“新三板”市场发展历程回顾      

11.2.2 我国“新三板”市场的重要特征  

11.2.3 当前的市场特点及中小企业挂牌“新三板”市场的成本收益分析  

11.2.4 针对中小企业挂牌发展策略的建议      

11.3 民营企业新三板市场融资的研究     

11.3.1 新三板民营企业融资现状      

11.3.2 造成新三板民营企业融资现状的原因  

11.3.3 民营企业解决融资难题的对策建议      

 

 

图表

图表:国内不同资本市场的上市条件对比

图表:新三板挂牌程序

图表:创业板、中小板上市程序

图表:新三板与创业板、中小板交易规则差异      

图表:新三板与创业板、中小板信息披露差异      

图表:新三板的前世今生

图表:纳斯达克不同市场的上市标准对比      

图表:纳斯达克小额资本市场上市条件

图表:健康成熟的多层次资本市场的架构      

图表:我国多层次资本市场的架构

图表:美国与中国资本市场体系的对比

图表:纳斯达克综合指数历史走势图      

图表:日本与中国资本市场体系的对比

图表:日经指数历史走势图      

图表:韩国与中国资本市场体系的对比

图表:KOSPI指数历史走势图

图表:两岸资本市场体系的对比      

图表:台湾加权指数历史走势图      

图表:日本场外市场推出期间东证所综指表现      

图表:日本场外市场推出期间东证指数市值变化

图表:日本场外市场推出期间东证所上市家数变化      

图表:韩国场外市场推出期间KOSPI指数表现

图表:韩国场外市场推出期间KOSPI市值变化

图表:韩国场外市场推出期间韩交所上市家数变化      

图表:台湾场外市场推出期间台湾加权指数表现

图表:台湾场外市场推出期间台交所市值变化      

图表:台湾场外市场推出期间台交所上市家数变化      

图表:股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程      

图表:全国中小企业股份转让系统业务规则   

图表:2015-2023年新三板进入上市辅导情况

图表:2023年券商定增融资业务排行榜

图表:2023年主板券商推荐业务排行榜

图表:2013-2023年新三板挂牌企业数量及市值    

图表:2015-2023年挂牌企业受处罚情况

图表:2022-2023年股转系统增发融资对比    

图表:2023年股转系统融资情况分层对比     

图表:2010-2023年新三板新增及存量挂牌数量    

图表:2023年半年度股转系统和创业板盈利能力对比

图表:2022-2023年新三板投资者账户数量    

图表:2023年股转系统机构投资者投资情况统计

图表:截至2023年4月全国中小企业股转系统市场整体情况     

图表:《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》之解读      

图表:2023年新三板挂牌企业区域分布图     

图表:新三板挂牌企业定增交易中机构投资者占比      

图表:2023年新三板定增融资市场上投资机构投资数量分布     

图表:2022新三板定增市场投资机构投资行业分布     

图表:2023年新三板定增市场上投资机构投资地区分布     

图表:2021-2023因并购而摘牌的公司数量

图表:2022-2023年股转系统挂牌公司交易规模统计    

图表:2022-2023年新三板成交状况

图表:新三板企业与主板上市企业信息披露要求对比   

图表:2023年新三板并购重组结构

图表:绿地集团借壳上市案例   

图表:2022-2024新三板企业上会过会企业数量    

图表:2024年新三板终止审核数量

图表:转板条件   

图表:从新三板成功转板至A股的9家企业

略……


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  “新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点,因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司,故形象地称为“新三板”。新三板的意义主要是针对公司的,会给该企业,公司带来很大的好处。目前,新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司,也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司,而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台,主要针对的是中小企业。

  目前我国已初步形成了由主板、中小板、创业板、股转系统和区域股权交易中心构成的多层次资本市场体系,通过不同层次市场的相互补充能更有效地匹配不同企业的融资需求。截至2017年底,股转系统挂牌企业占股权市场全部上市/挂牌企业数量的13.02%。

  截止2017年底,新三板市场总挂牌数达11630家,同比增长7.76%,新三板新增挂牌公司1467家,;截止2017年底,新三板新增挂牌公司1467家,达到11630家,2014至2016年间,挂牌公司数量分别以三倍、二倍以及一倍的速度增长,但2017年增速放缓至14.43%。挂牌企业总股本6757亿股,相比2016年末的5852亿股增长了15.46%,总市值49,404.56亿元,相比2016年的40,558.11亿元的总市值增长了21.81%。2017年度,制造业、信息技术、租赁和商务服务业、批发和零售业、批发零售业、科学研究和技术服务业为挂牌数量前5的行业,分别为5794、2275、606、535、308家。这5个行业挂牌企业总数占新三板挂牌企业总数的83.5%。

  从挂牌公司地域分布来看,2017年股转系统挂牌公司已经涵盖大陆地区31个省市自治区。挂牌公司依然集中在广东、北京、江苏、浙江、上海等东部地区。其中广东省挂牌公司数量依然居首位,达到1878家,占比为16.15%。北京、江苏、浙江、上海等地区的挂牌企业数量较2016年均有所增长,挂牌企业依然集中于东部经济较发达的地区。

  展望新三板,随着门槛提高,未来三板新增挂牌企业的数量可能将会下降;另一方面,随着监管层对于新三板市场的日益关注,退市制度实施,一些不符合挂牌条件的企业将会被逐渐清除出新三板,新三板企业流转加速、优胜劣汰,结果是整个市场质量的提高。虽然比起发展成熟的纳斯达克市场平均每年五六百家退市企业数量,新三板还处在初级阶段,但新三板退出机制已经逐渐常态化。不难看出的是,以后单日多家企业摘牌也将逐渐成为一种常态。与之相对应,新三板参与者千差万别、参差不齐的状况也有望改善。

  本研究咨询报告由三胜咨询领衔撰写,在大量周密的市场调研基础上,主要依据了国家统计局、国家经济信息中心、中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统、中国产业信息研究网、全国及海外多种相关报刊杂志的基础信息以及专业研究单位等公布和提供的大量资料。对我国新三板上市作了详尽深入的分析,是企业选择新三板上市时机、新三板上市操作流程、新三板上市风险预警以及成功上市整体规划的战略参考报告。
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