江西大管家理财多只产品未备案被查

近日，中国证监会江西监管局（以下简称江西证监局）官网发布公告称，江西大管家理财顾问有限公司颁发的私募基金牌照。该公司于2015年9月23日在上海股权托管交易中心挂牌，代码207659，证券简称管家理财。

　　记者注意到，江西证监局调查发现，大管家理财的公司网站上存在“高收益”“高稳回报”“年化8%~30%”等可能误导投资人风险判断的措辞。此外，公司通过网站及微信公众号对“大管家3号私募证券投资基金”“大管家1号私募证券投资基金”“大管家2号私募证券投资基金”“大管家6号私募证券投资基金”“大管家资管计划”等5只私募基金产品的募集公告及产品净值进行宣传。其中，仅“大管家3号私募证券投资基金”在中基协进行了备案，其余基金均为虚拟产品。

　　江西证监局表示，大管家理财上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》；投资管理；实业投资公告已经发了，我们不能不去配合。我们本着的就是有则改之，无则加勉的原则。”

　　对于“多款产品没有备案而进行宣传”一事，王敬春表示，到目前为止，公司只发行了一只私募产品，也只有500万元的规模。其余的产品，后面都没有进行下去，最后也就是没有了。

　　“事实上，我们自7月中旬就已经开始整改了。”王敬春告诉记者，公司现在客户也不接待，处于闭门整改的状态，在内部进行梳理。另外，对于中基协所有的相关法规条例、操作指引，公司正组织员工内部学习。随后他又补充道，目前公司是半停业的状态。

　　为进一步了解大管家理财被查处的详细情况，记者随后又来到江西证监局稽查处，但相关工作人员拒绝了记者的采访。

　　私募监管日趋规范

　　《每日经济新闻》记者注意到，大管家理财被证监部门查处并非个案。

　　早前，证监会披露的信息显示，某投资担保公司作为私募基金管理人，在私募基金募集过程中，存在向不特定对象宣传私募基金产品、向投资者承诺固定收益、未履行风险评估和风险揭示程序、私募基金产品份额低于法定标准等私募基金募集违法行为。

　　对此，有关证监局根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》决定对该投资担保公司给予警告，并处2万元罚款；对直接负责的主管人员牛某某给予警告，并处2万元罚款；对其他直接责任人员田某某给予警告，并处1万元罚款。

　　尽管目前我国私募基金的规模越来越大，但种种迹象显示，证监会对私募基金包括虚假宣传等在内的违法行为打击力度也越来越大，基金业日趋规范化。

　　据中基协最新统计显示，截至2016年9月底，基金业协会已登记私募基金管理人1.77万家，比2015年底的2.5万家下降7300余家，9月底已备案私募基金4.12万只，比2015年底的2.40万只增加1.72万只，增长了41%，9月底实缴规模6.66万亿元，比2015年底的4.05万亿元增加2.61万亿元。

　　一边是管理人数量出现下降，一边是备案的私募产品和资产管理规模大幅增加。如何理解这“一降二升”？业内人士指出，管理人数量下降反映出在近期私募备案、信息披露、合同指引等一系列政策及监管趋严态势背景下，私募基金行业发展的“门槛”有所提高，管理人呈现专业化、规范化发展趋势。

　　据不完全统计，截至目前，基金业协会先后已发布《私募基金登记备案办法》《私募基金管理人内控指引》《私募基金信息披露管理办法》《私募基金募集行为管理办法》等10余个规则及相关的私募投资基金合同指引。

 

 

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