益盛药业董秘涉嫌内幕交易 被罚千万元

　　进入2016年，监管层加强了对A股市场各类违法违规现象的查处力度。最近，益盛药业董秘李铁军就被处罚了。每经投资宝注意到，由于涉嫌内幕交易和违反信披要求，李铁军被合计处以1544万元罚款及3年证券市场禁入的处罚。

　　董秘遭遇千万元罚款

　　每经投资宝注意到，益盛药业9月20日收到的证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，因益盛药业未按规定披露信息，包括益盛药业上市前存在4名股东为556人代持股份的情形；益盛药业未按规定披露相关信息；益盛药业及其部分董事、监事和高级管理人员明知或应当知悉代持事宜；公司实际控制人张益胜要求董秘李铁军隐瞒代持情况。

　　事实上，益盛药业董秘李铁军并不只是涉及信披违规，其还单独牵扯一起内幕交易。资料显示，李铁军涉及的内幕交易违法事实，是在敏感期利用“马甲”账户交易益盛药业股票。李铁军利用的三个账号分别是“王玉胜”、“尚书媛”和“王斌”。对应的敏感期分别是2013年11月20日~2014年4月1日、2014年1月10日~4月9日，分别涉及益盛药业的重组和年度利润分配。

　　根据证监会的处罚意见，由于涉嫌内幕交易，李铁军将被没收违法所得504.7万元，并被处以1514.2万元的巨额罚款。同时，由于信披违规，李铁军还被证监会给予警告，并处以30万元罚款。此外，李铁军还被采取3年证券市场禁入措施。

　　有一个细节值得留意，李铁军还涉及隐瞒代持情况。事情的源头可追溯至1998年。1998年底1999年初，集安制药有限公司(益盛药业股份公司前身)增资扩股，吸收王玉胜、尚书媛、刘建明、王斌等10人为新股东，注册资本由129.4万元增加到1200万元。在此次增资过程中，王玉胜、尚书媛、刘建明、王斌4人合计为556人代持4108万股。在这里，同样出现了“王玉胜”、“尚书媛”、“王斌”的名字。不过在益盛药业的公告中，公司并未交代上述人士是否与李铁军借用的账户为同一人。

　　为此，每经投资宝在9月22日致电益盛药业求证此事。不过当电话接通后，随即传来尖锐的刺耳声，同时未有相关人士接听电话。

　　今年被罚的董秘还有这些人

　　事实上，进入2016年，监管层加强了对A股市场各类违法违规行为的查处力度。不过，从今年的部分事件来看，类似李铁军这样千万元级别罚款的案例比较少见。

　　与李铁军类似的是粤宏远A前董秘李正雪。今年4月，证监会在最新公布的行政处罚书中曝光了这一案例，粤宏远A前董秘李正雪因内幕交易自家股票不赚反亏，被证监会处罚60万元。2013年，粤宏远A筹划非公开发行股票暨购买资产事项，内幕交易敏感期为2013年8月7日~25日。在此期间，李正雪作为参与重组的中间介绍人，直接参与了粤宏远与怡创科技的谈判事宜，知悉内幕信息。

　　2013年8月12日~2014年3月24日，李正雪控制“柳某飞”、“周某光”、“袁某华”和“熊某发”账户在内幕信息敏感期内交易“粤宏远A”。有趣的是，李正雪不赚反亏，合计损失超过100万元。

　　除购买自家股票外，还有因在内幕交易期间购买其他公司股票而遭遇处罚的董秘。今年7月，证监会发布关于\*ST金瑞前董秘刘丹的行政处罚决定书，该董秘因涉嫌在内幕信息敏感期内交易华升股份，共非法获利13.6万余元。证监会决定没收刘丹违法所得，并处以约13.6万元罚款。具体事由则是刘丹参与了大智慧收购湘财证券的重组研究，而华升股份恰好是湘财证券的股东。

　　每经投资宝注意到，还有董秘因为“吹牛皮”被罚的，最着名的就是去年“大牛股”安硕信息的董秘曹丰。今年4月，安硕信息董秘曹丰被证监会以涉嫌误导性陈述处罚20万元。2014年4月30日~5月6日，安硕信息董事长高鸣、董事会秘书曹丰与某证券机构分析师接触达成默契。不过，证监会认为上述信息缺乏相应的事实基础，未来可实现性极小，具有较大误导性。

　　此外，还有上市公司董秘因为信息未披露遭遇处罚，不过总体来看，被罚款的数额并不大。今年6月，新华都因多项关联交易、订立重要合同等重大事件未披露而遭遇证监会处罚。公司时任董事、董秘龚严冰被罚款5万元。而前不久，深华发A因为对关联交易未履行审议程序和及时披露遭遇证监会处罚，其中时任董秘翁小珏被罚款3万元。

 

 

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