2015-2020年中国证券行业市场深度分析与投资前景预测研究报告

第一章 国内证券行业发展综述

　　1.1 证券行业相关概念解析

　　1.2 证券行业特征概述

　　　　1.2.1 中国证券行业主要特点

　　　　1.2.2 中国证券行业进入壁垒

　　1.3 证券行业生命周期特征分析

　　　　1.3.1 证券行业生命周期参照依据

　　　　1.3.2 证券行业所处生命周期阶段

　　　　1.3.3 证券行业生命周期影响因素

　　1.4 证券关联行业运行状况分析

　　　　1.4.1 商业银行发展状况分析

　　　　1.4.2 保险行业经营状况分析

　　　　1.4.3 信托行业经营状况分析

　　　　1.4.4 创投与私募市场运行状况分析

　　　　 

第二章 国内证券行业发展环境分析

　　2.1 证券市场政策环境分析

　　　　2.1.1 证券行业监管体制分析

　　　　2.1.2 证券行业政策法规情况

　　　　2.1.3 证券行业创新政策情况

　　　　2.1.4 其他相关财务杠杆政策

　　　　2.1.5 证券行业制度改革影响

　　　　（1）新股发行制度改革影响

　　　　（2）并购重组审核分道制改革

　　　　（3）沪港通对证券行业影响

　　　　（4）深港通对证券行业影响

　　　　2.1.6 证券业协会行业自律法规

　　2.2 证券市场经济环境分析

　　　　2.2.1 通货膨胀因素分析

　　　　2.2.2 居民可投资资产因素分析

　　　　2.2.3 国内证券市场资金流动分析

　　　　2.2.4 2013-2015年限售股解禁时间

　　2.3 证券市场社会环境分析

　　　　2.3.1 股市投资者密度分析

　　　　2.3.2 经济证券化率分析

　　　　 

第三章 2014-2015年中国证券行业发展环境分析

　　3.1 2014-2015年中国宏观环境发展分析

　　　　3.1.1 中国经济运行情况

　　　　3.1.2 中国经济运行情况

　　　　3.1.3 中国经济形势展望

　　3.2 2014-2015年中国证券市场发展概况

　　　　3.2.1 上海证券交易所发展概况

　　　　3.2.2 深圳证券交易所发展概况

　　3.3 2014-2015年中国证券市场热点概述

　　　　3.3.1 中国证券市场政策法规

　　　　3.3.2 中国证券市场重大事件

　　　　 

第四章 2014-2015年中国证券行业发展情况

　　4.1 2014-2015年中国证券行业发展概况

　　4.2 2014-2015年中国证券行业资产负债情况

　　　　4.2.1 中国证券行业资产总额统计

　　　　4.2.2 中国证券行业货币资金统计

　　　　4.2.3 中国证券行业负债总额统计

　　　　4.2.4 中国证券行业资产负债率统计

　　4.3 2014-2015年中国证券行业收入及利润情况

　　　　4.3.1 中国证券行业营业收入统计

　　　　4.3.2 中国证券行业利润总额统计

　　　　4.3.3 中国证券行业盈利能力统计

　　4.4 2014-2015年中国各区域证券行业发展情况

　　　　4.4.1 中国各区域证券行业企业数量统计

　　　　4.4.2 中国各区域证券行业资产负债统计

　　　　4.4.3 中国各区域证券行业收入利润统计

　　4.5 中国证券企业排名

　　　　4.5.1 中国证券公司资产总额排名

　　　　4.5.2 中国证券公司营业收入排名

　　　　4.5.3 中国证券公司利润总额排名

　　　　4.5.4 中国证券公司股票基金交易总金额排名

　　　　4.5.5 中国证券公司股票主承销金额排名

　　　　4.5.6 中国证券公司债券主承销金额排名

　　　　4.5.7 中国证券公司股票及债券主承销家数排名

　　　　4.5.8 中国证券公司股票主承销家数排名

　　　　4.5.9 中国证券公司债券主承销家数排名

　　　　 

第五章 2014-2015年东北地区证券公司经营分析

　　5.1 诚浩证券有限责任公司

　　　　5.1.1 企业基本情况

　　　　5.1.2 企业偿债能力分析

　　　　5.1.3 企业营业收入及利润分析

　　　　5.1.4 企业营业收入结构分析

　　5.2 大通证券股份有限公司

　　　　5.2.1 企业基本情况

　　　　5.2.2 企业偿债能力分析

　　　　5.2.3 企业营业收入及利润分析

　　　　5.2.4 企业营业收入结构分析

　　5.3 东北证券股份有限公司

　　　　5.3.1 企业基本情况

　　　　5.3.2 企业偿债能力分析

　　　　5.3.3 企业营业收入及利润分析

　　　　5.3.4 企业营业收入结构分析

　　5.4 恒泰长财证券有限责任公司

　　　　5.4.1 企业基本情况

　　　　5.4.2 企业偿债能力分析

　　　　5.4.3 企业营业收入及利润分析

　　　　5.4.4 企业营业收入结构分析

　　5.5 江海证券有限公司

　　　　5.5.1 企业基本情况

　　　　5.5.2 企业偿债能力分析

　　　　5.5.3 企业营业收入及利润分析

　　　　5.5.4 企业营业收入结构分析

　　5.6 中天证券有限责任公司

　　　　5.6.1 企业基本情况

　　　　5.6.2 企业偿债能力分析

　　　　5.6.3 企业营业收入及利润分析

　　　　5.6.4 企业营业收入结构分析

　　　　 

第六章 2014-2015年华北地区证券公司经营分析

　　6.1 东方证券股份有限公司

　　　　6.1.1 企业基本情况

　　　　6.1.2 企业偿债能力分析

　　　　6.1.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.1.4 企业营业收入结构分析

　　6.2 航空证券有限责任公司

　　　　6.2.1 企业基本情况

　　　　6.2.2 企业偿债能力分析

　　　　6.2.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.2.4 企业营业收入结构分析

　　6. 3 民生证券有限责任公司

　　　　6.3.1 企业基本情况

　　　　6.3.2 企业偿债能力分析

　　　　6.3.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.3.4 企业营业收入结构分析

　　6.4 山西证券股份有限公司

　　　　6.4.1 企业基本情况

　　　　6.4.2 企业偿债能力分析

　　　　6.4.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.4.4 企业营业收入结构分析

　　6.5 首创证券有限责任公司

　　　　6.5.1 企业基本情况

　　　　6.5.2 企业偿债能力分析

　　　　6.5.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.5.4 企业营业收入结构分析

　　6.6 信达证券股份有限公司

　　　　6.6.1 企业基本情况

　　　　6.6.2 企业偿债能力分析

　　　　6.6.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.6.4 企业营业收入结构分析

　　6.7 中国民族证券有限责任公司

　　　　6.7.1 企业基本情况

　　　　6.7.2 企业偿债能力分析

　　　　6.7.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.7.4 企业营业收入结构分析

　　6.8 中国银河证券股份有限公司

　　　　6.8.1 企业基本情况

　　　　6.8.2 企业偿债能力分析

　　　　6.8.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.8.4 企业营业收入结构分析

　　6.9 中信建投证券有限责任公司

　　　　6.9.1 企业基本情况

　　　　6.9.2 企业偿债能力分析

　　　　6.9.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.9.4 企业营业收入结构分析

　　6.10 中信证券股份有限公司

　　　　6.10.1 企业基本情况

　　　　6.10.2 企业偿债能力分析

　　　　6.10.3 企业营业收入及利润分析

　　　　6.10.4 企业营业收入结构分析

　　　　 

第七章 2014-2015年华东地区证券公司经营分析

　　7.1 东吴证券有限责任公司

　　　　7.1.1 企业基本情况

　　　　7.1.2 企业偿债能力分析

　　　　7.1.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.1.4 企业营业收入结构分析

　　7.2 光大证券股份有限公司

　　　　7.2.1 企业基本情况

　　　　7.2.2 企业偿债能力分析

　　　　7.2.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.2.4 企业营业收入结构分析

　　7.3 国联证券股份有限公司

　　　　7.3.1 企业基本情况

　　　　7.3.2 企业偿债能力分析

　　　　7.3.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.3.4 企业营业收入结构分析

　　7.4 国泰君安证券股份有限公司

　　　　7.4.1 企业基本情况

　　　　7.4.2 企业偿债能力分析

　　　　7.4.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.4.4 企业营业收入结构分析

　　7.5 国元证券有限责任公司

　　　　7.5.1 企业基本情况

　　　　7.5.2 企业偿债能力分析

　　　　7.5.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.5.4 企业营业收入结构分析

　　7.6 海通证券股份有限公司

　　　　7.6.1 企业基本情况

　　　　7.6.2 企业偿债能力分析

　　　　7.6.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.6.4 企业营业收入结构分析

　　7.7 航天证券经纪有限责任公司

　　　　7.7.1 企业基本情况

　　　　7.7.2 企业偿债能力分析

　　　　7.7.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.7.4 企业营业收入结构分析

　　7.8 华泰证券股份有限公司

　　　　7.8.1 企业基本情况

　　　　7.8.2 企业偿债能力分析

　　　　7.8.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.8.4 企业营业收入结构分析

　　7.9 齐鲁证券有限公司

　　　　7.9.1 企业基本情况

　　　　7.9.2 企业偿债能力分析

　　　　7.9.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.9.4 企业营业收入结构分析

　　7.10 申银万国证券股份有限公司

　　　　7.10.1 企业基本情况

　　　　7.10.2 企业偿债能力分析

　　　　7.10.3 企业营业收入及利润分析

　　　　7.10.4 企业营业收入结构分析

　　　　 

第八章 2014-2015年华南地区证券公司经营分析

　　8.1 安信证券股份有限公司

　　　　8.1.1 企业基本情况

　　　　8.1.2 企业偿债能力分析

　　　　8.1.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.1.4 企业营业收入结构分析

　　8.2 第一创业证券有限责任公司

　　　　8.2.1 企业基本情况

　　　　8.2.2 企业偿债能力分析

　　　　8.2.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.2.4 企业营业收入结构分析

　　8.3 方正证券有限责任公司

　　　　8.3.1 企业基本情况

　　　　8.3.2 企业偿债能力分析

　　　　8.3.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.3.4 企业营业收入结构分析

　　8.4 广发证券股份有限公司

　　　　8.4.1 企业基本情况

　　　　8.4.2 企业偿债能力分析

　　　　8.4.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.4.4 企业营业收入结构分析

　　8.5 国海证券有限责任公司

　　　　8.5.1 企业基本情况

　　　　8.5.2 企业偿债能力分析

　　　　8.5.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.5.4 企业营业收入结构分析

　　8.6 国信证券股份有限公司

　　　　8.6.1 企业基本情况

　　　　8.6.2 企业偿债能力分析

　　　　8.6.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.6.4 企业营业收入结构分析

　　8.7 金元证券股份有限公司

　　　　8.7.1 企业基本情况

　　　　8.7.2 企业偿债能力分析

　　　　8.7.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.7.4 企业营业收入结构分析

　　8.8 五矿证券经纪有限责任公司

　　　　8.8.1 企业基本情况

　　　　8.8.2 企业偿债能力分析

　　　　8.8.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.8.4 企业营业收入结构分析

　　8.9 英大证券有限责任公司

　　　　8.9.1 企业基本情况

　　　　8.9.2 企业偿债能力分析

　　　　8.9.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.9.4 企业营业收入结构分析

　　8.10 招商证券股份有限公司

　　　　8.10.1 企业基本情况

　　　　8.10.2 企业偿债能力分析

　　　　8.10.3 企业营业收入及利润分析

　　　　8.10.4 企业营业收入结构分析

　　　　 

第九章 2014-2015年华中地区证券公司经营分析

　　9.1 财富证券有限责任公司

　　　　9.1.1 企业基本情况

　　　　9.1.2 企业偿债能力分析

　　　　9.1.3 企业营业收入及利润分析

　　　　9.1.4 企业营业收入结构分析

　　9.2 长江证券股份有限公司

　　　　9.2.1 企业基本情况

　　　　9.2.2 企业偿债能力分析

　　　　9.2.3 企业营业收入及利润分析

　　　　9.2.4 企业营业收入结构分析

　　9.3 天风证券有限责任公司

　　　　9.3.1 企业基本情况

　　　　9.3.2 企业偿债能力分析

　　　　9.3.3 企业营业收入及利润分析

　　　　9.3.4 企业营业收入结构分析

　　9.4 湘财证券有限责任公司

　　　　9.4.1 企业基本情况

　　　　9.4.2 企业偿债能力分析

　　　　9.4.3 企业营业收入及利润分析

　　　　9.4.4 企业营业收入结构分析

　　9.5 中原证券股份有限公司

　　　　9.5.1 企业基本情况

　　　　9.5.2 企业偿债能力分析

　　　　9.5.3 企业营业收入及利润分析

　　　　9.5.4 企业营业收入结构分析

　　　　 

第十章 2014-2015年西北地区证券公司经营分析

　　10.1 宏源证券股份有限公司

　　　　10.1.1 企业基本情况

　　　　10.1.2 企业偿债能力分析

　　　　10.1.3 企业营业收入及利润分析

　　　　10.1.4 企业营业收入结构分析

　　10.2 华龙证券有限责任公司

　　　　10.2.1 企业基本情况

　　　　10.2.2 企业偿债能力分析

　　　　10.2.3 企业营业收入及利润分析

　　　　10.2.4 企业营业收入结构分析

　　10.3 陕西开源证券经纪有限责任公司

　　　　10.3.1 企业基本情况

　　　　10.3.2 企业偿债能力分析

　　　　10.3.3 企业营业收入及利润分析

　　　　10.3.4 企业营业收入结构分析

　　10.4 天源证券经纪有限公司

　　　　10.4.1 企业基本情况

　　　　10.4.2 企业偿债能力分析

　　　　10.4.3 企业营业收入及利润分析

　　　　10.4.4 企业营业收入结构分析

　　10.5 西部证券股份有限公司

　　　　10.5.1 企业基本情况

　　　　10.5.2 企业偿债能力分析

　　　　10.5.3 企业营业收入及利润分析

　　　　10.5.4 企业营业收入结构分析

　　10.6 中邮证券有限责任公司

　　　　10.6.1 企业基本情况

　　　　10.6.2 企业偿债能力分析

　　　　10.6.3 企业营业收入及利润分析

　　　　10.6.4 企业营业收入结构分析

　　　　 

第十一章 2014-2015年西南地区证券公司经营分析

　　11.1 川财证券经纪有限公司

　　　　11.1.1 企业基本情况

　　　　11.1.2 企业偿债能力分析

　　　　11.1.3 企业营业收入及利润分析

　　　　11.1.4 企业营业收入结构分析

　　11.2 国金证券股份有限公司

　　　　11.2.1 企业基本情况

　　　　11.2.2 企业偿债能力分析

　　　　11.2.3 企业营业收入及利润分析

　　　　11.2.4 企业营业收入结构分析

　　11.3 和兴证券经纪有限责任公司

　　　　11.3.1 企业基本情况

　　　　11.3.2 企业偿债能力分析

　　　　11.3.3 企业营业收入及利润分析

　　　　11.3.4 企业营业收入结构分析

　　　　11.4 红塔证券股份有限公司

　　11.4.1 企业基本情况

　　　　11.4.2 企业偿债能力分析

　　　　11.4.3 企业营业收入及利润分析

　　　　11.4.4 企业营业收入结构分析

　　11.5 华创证券有限责任公司

　　　　11.5.1 企业基本情况

　　　　11.5.2 企业偿债能力分析

　　　　11.5.3 企业营业收入及利润分析

　　　　11.5.4 企业营业收入结构分析

　　11.6 华西证券有限责任公司

　　　　11.6.1 企业基本情况

　　　　11.6.2 企业偿债能力分析

　　　　11.6.3 企业营业收入及利润分析

　　　　11.6.4 企业营业收入结构分析

　　11.7 太平洋证券股份有限公司

　　　　11.7.1 企业基本情况

　　　　11.7.2 企业偿债能力分析

　　　　11.7.3 企业营业收入及利润分析

　　　　11.7.4 企业营业收入结构分析

　　11.8 西藏证券经纪有限责任公司

　　　　11.8.1 企业基本情况

　　　　11.8.2 企业偿债能力分析

　　　　11.8.3 企业营业收入及利润分析

　　　　11.8.4 企业营业收入结构分析

　　11.9 西南证券股份有限公司

　　　　11.9.1 企业基本情况

　　　　11.9.2 企业偿债能力分析

　　　　11.9.3 企业营业收入及利润分析

　　　　11.9.4 企业营业收入结构分析

　　　　 

第十二章证券行业投资建议

　　12.1 证券市场未来投资建议

　　12.2 证券公司业务创新建议

　　　　12.2.1 证券经营机构管理模式创新

　　　　12.2.2 证券经营机构产品创新建议

　　　　12.2.3 证券经营机构融资渠道拓展

　　12.3 证券公司未来发展方向

　　　　12.3.1 证券经营机构信息化发展趋势

　　　　12.3.2 证券经营机构集团化发展趋势

　　　　12.3.3 证券经营机构专业化发展趋势

　　　　12.3.4 证券经营机构国际化发展趋势

　　　　（1）国内证券公司国际化战略实施内容

　　　　（2）国内证券公司跨境经营现状

　　　　12.3.5证券经营机构创新化发展趋势

　　　　（1）证券经营机构商业模式重构趋势

　　　　（2）证券经营机构基础功能重构趋势

　　　　 

第十三章2015-2020年中国证券行业投资前景

　　13.2 证券行业投资特性分析

　　　　13.2.1 证券行业进入壁垒分析

　　　　13.2.2 证券行业盈利模式分析

　　　　13.2.3 证券行业盈利因素分析

　　13.4 证券行业投资风险分析

　　　　13.4.1 证券行业政策风险

　　　　13.4.2 宏观经济风险

　　　　13.4.3 市场竞争风险

　　　　13.4.4 关联产业风险

　　　　13.4.5 产品结构风险

　　　　13.4.6 技术研发风险

　　　　13.4.7 其他投资风险

　　13.5 证券行业投资潜力与建议

　　　　13.5.1 证券行业投资潜力分析

　　　　13.5.2 证券行业最新投资动态

　　　　13.5.3 证券行业投资机会与建议

　　　　 

第十四章 研究结论及建议

　　14.1 研究结论

　　14.2 三胜建议

　　　　14.2.1 证券行业发展策略建议

　　　　14.2.2 证券行业投资方向建议

　　　　14.2.3证券 行业投资方式建议

　　　　 

图表目录

图表：证券行业特点

图表：证券行业生命周期

图表：证券行业产业链分析

图表：2013-2015年证券行业市场规模分析

图表：2015-2020年证券行业市场规模预测

图表：中国证券行业盈利能力分析

图表：中国证券行业运营能力分析

图表：中国证券行业偿债能力分析

图表：中国证券行业发展能力分析

图表：中国证券行业经营效益分析

图表：2013-2015年证券重要数据指标比较

图表：2013-2015年中国证券行业利润情况分析

图表：2013-2015年中国证券行业资产情况分析

图表：2013-2015年中国证券竞争力分析

图表：2015-2020年中国证券市场前景预测

图表：2015-2020年中国证券发展前景预测

略……

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　　我国证券市场的不断演进与发展，为证券行业的发展奠定了基础。20 世纪 70年代末期开始的经济改革，推动了我国证券市场的萌生与发展。1990 年，上交所和深交所的成立标志着我国全国性证券市场的诞生。我国证券市场的规模不断扩大，市场活跃度不断提高。

　　2015年6月9日，中证协公布了119家证券公司2014年度经营业绩排名，119家证券公司总资产合计达到4.03万亿元，平均总资产339亿元。其中中信证券总资产排名第一，为3484亿元。2014年度，119家证券公司合计实现营业收入2554亿元，平均营业收入21亿元。其中，国泰君安实现营业收入最多，达到135亿元，金通证券最少，为187万元。前十名合计实现营业收入1068亿元，占行业总营业收入的42%。营业收入增长率来看，海际证券以502.5%排名第一，上海海通证券资产、浙江浙商证券资产分别以319.9%、237.2%位列二、三名。高盛高华、瑞信方正、恒泰长财、华信证券四家公司则出现负增长。2014年度，119家证券公司合计实现净利润948亿元，平均净利润7.9亿元。其中，中信证券排名第一，为66亿元。前十名证券公司合计实现净利润442亿元，占行业净利润总额的47%。此外，摩根士丹利华鑫证券、金通证券、中德证券、瑞信方正四家公司出现亏损，合计亏损4469万元。

　　随着我国经济体制改革的逐步深化，国民经济水平得到了较快提高。在宏观经济快速增长的大背景下，随着上市公司股权分置改革、证券公司综合治理等多项基础性制度改革工作的基本完成，历史遗留的一些突出的制度障碍和市场风险得以化解，我国资本市场发生了转折性变化，宏观经济“晴雨表”作用日渐显现。

　　本报告利用三胜产业研究中心长期对证券行业市场跟踪搜集的一手市场数据，同时依据国家统计局、国家商务部、国家发改委、中国证监会、国务院发展研究中心、上海交易所，深圳交易所，中国证券协会、中国产业信息研究网、全国及海外专业研究机构提供的大量权威资料，采用与国际同步的科学分析模型，全面而准确地为您从行业的整体高度来架构分析体系。让您全面、准确地把握整个证券行业的市场走向和发展趋势。

　　报告对中国证券行业的内外部环境、行业发展现状、产业链发展状况、市场供需、竞争格局、标杆企业、发展趋势、机会风险、发展策略与投资建议等进行了分析，并重点分析了我国证券行业将面临的机遇与挑战。报告将帮助证券企业、学术科研单位、投资企业准确了解证券行业最新发展动向，及早发现证券行业市场的空白点，机会点，增长点和盈利点……准确把握证券行业未被满足的市场需求和趋势，有效规避证券行业投资风险，更有效率地巩固或者拓展相应的战略性目标市场，牢牢把握行业竞争的主动权。形成企业良好的可持续发展优势。