2015-2020年中国融资融券行业市场竞争态势及投资价值评估报告

第一部分 行业现状

第一章 融资融券综合概述

　　第一节 融资融券概述

　　　　一、融资融券概念

　　　　二、融资融券组成要素

　　　　三、融资融券分类

　　　　四、融资融券历史

　　第二节 融资融券应用特点

　　　　一、融资融券特点

　　　　二、融资融券应用分析

　　　　三、融资融券作用地位分析

　　第三节 融资融券行业结构分析

　　　　一、融资融券产业链上游分析

　　　　二、融资融券产业下游分析

　　　　三、融资融券成本构成

　　　　 

第二章 2014年中国融资融券行业市场发展环境分析

　　第一节 2014年全球环境分析

　　　　一、经济环境分析

　　　　二、社会环境分析

　　　　三、政策环境分析

　　　　四、研发环境

　　第二节 2014年中国经济环境分析

　　　　一、国民经济运行情况分析

　　　　二、消费价格指数CPI、PPI分析

　　　　三、全国居民收入情况解读

　　　　四、2012-2014年恩格尔系数分析

　　　　五、2012-2014年工业发展形势走势

　　　　六、固定资产投资情况

　　　　七、2012-2014年对外贸易进出口分析

　　第三节 2014年中国融资融券行业政策环境分析

　　　　一、与融资融券相关的监管机构

　　　　二、与融资融券相关的政策法规

　　　　三、其融资融券相关的法律法规

　　　　四、国外融资融券政策法规

　　第四节 2014年中国融资融券行业社会环境分析

　　　　一、人口环境分析

　　　　二、教育情况分析

　　　　三、文化环境分析

　　　　四、生态环境分析

　　　　五、中国城镇化率

　　　　六、居民消费观念和习惯分析

　　第五节 2014年中国融资融券行业技术环境分析

　　　　 

第三章 全球融资融券行业发展分析

　　第一节 全球融资融券行业市场发展分析

　　　　一、融资融券市场现状分析

　　　　二、融资融券市场结构解析

　　　　三、融资融券模式分析

　　　　四、全球融资融券的改革分析

　　第二节 美国融资融券产业运行概况

　　　　一、美国融资融券市场分析

　　　　二、美国融资融券市场特点

　　　　三、美国融资融券市场借鉴分析

　　　　四、美国融资融券发展趋势

　　第三节 德国融资融券产业运行概况

　　　　一、德国融资融券市场分析

　　　　二、德国融资融券市场特点

　　　　三、德国融资融券市场借鉴分析

　　　　四、德国融资融券发展趋势

　　第四节 英国融资融券产业运行概况

　　　　一、英国融资融券市场分析

　　　　二、英国融资融券市场特点

　　　　三、英国融资融券市场借鉴分析

　　　　四、英国融资融券发展趋势

　　第五节 法国融资融券产业运行概况

　　　　一、法国融资融券市场分析

　　　　二、法国融资融券市场特点

　　　　三、法国融资融券市场借鉴分析

　　　　四、法国融资融券发展趋势

　　第六节 日本融资融券产业运行概况

　　　　一、日本融资融券市场分析

　　　　二、日本融资融券市场特点

　　　　三、日本融资融券市场借鉴分析

　　　　四、日本融资融券发展趋势

　　第七节 韩国融资融券产业运行概况

　　　　一、韩国融资融券市场分析

　　　　二、韩国融资融券市场特点

　　　　三、韩国融资融券市场借鉴分析

　　　　四、韩国融资融券发展趋势

　　第八节 三胜观点

　　　　 

第四章 中国融资融券发展现状分析

　　第一节 融资融券行业发展概况

　　　　一、中国融资融券行业的现状

　　　　二、中国融资融券行业发展的阶段

　　　　二、中国融资融券行业存在的问题

　　　　三、中国融资融券行业的发展趋势

　　　　四、融资融券行业的最新动态

　　第二节 2014年中国融资融券行业发展状况

　　　　一、2014年中国融资融券行业发展回顾

　　　　二、2014年融资融券行业发展特点分析

　　　　三、2014年中国融资融券行业市场分析

　　第三节 中国融资融券行业供需分析

　　　　一、2014年中国融资融券行业企业数量分析

　　　　二、2014年融资融券行业从业人员分析

　　　　二、2014年中国融资融券行业资产规模分析

　　第四节 2014年中国融资融券行业经营分析

　　　　一、融资融券行业收入结构分析

　　　　二、融资融券行业成本费用分析

　　　　三、融资融券行业盈利分析

　　第五节 融资融券行业发展动态聚焦

　　　　 

第五章 融资融券行业政策分析

　　第一节 现行发展政策分析

　　　　一、“十二五规划”对融资融券行业的影响分析

　　　　二、“城镇化”对融资融券行业影响分析

　　　　三、国家对融资融券行业的规划分析

　　　　四、最新政策动向分析

　　第二节 融资融券行业监管政策分析

　　　　一、现行的政策分析

　　　　二、现行政策的不足

　　　　三、行业监管分析

　　　　四、未来的政策趋势

　　　　 

第二部分 市场竞争格局

第六章 中国融资融券行业市场分析

　　第一节 中国融资融券行业市场综述

　　　　一、中国融资融券行业市场现状

　　　　二、中国融资融券行业市场结构分析

　　　　三、融资融券行业市场规模分析

　　　　四、融资融券行业趋势分析

　　　　五、2015-2020年融资融券行业的市场空间预测

　　第二节 2014年融资融券行业市场分析

　　　　一、2014年融资融券行业市场供给分析

　　　　二、2014年融资融券行业市场需求分析

　　　　三、2014年融资融券行业市场规模分析

　　　　四、2014年市场结构格局分析

　　　　五、市场渠道分析

　　　　六、融资融券行业市场发展策略

　　第三节 融资融券行业市场动态解析

　　第四节 三胜观点

　　　　 

第七章 融资融券行业竞争分析

　　第一节 行业集中度分析

　　　　一、市场集中度分析

　　　　二、企业集中度分析

　　　　三、区域集中度分析

　　第二节 中国融资融券行业竞争格局综述

　　　　一、2014年融资融券行业集中度

　　　　二、2014年融资融券行业竞争程度

　　　　三、2014年融资融券行业竞争格局

　　第三节 2015-2020年中国融资融券行业竞争分析及预测

　　　　一、2013年融资融券市场竞争情况分析

　　　　二、2014年融资融券市场竞争形势分析

　　　　三、2015-2020年集中度分析及预测

　　　　四、2015-2020年SWOT分析及预测

　　　　五、2015-2020年进入退出状况分析及预测

　　　　六、2015-2020年生命周期分析及预测

　　　　 

第八章 融资融券行业国内重点企业分析

　　第一节 中国银河证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第二节 国泰君安证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第三节 广发证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第四节 国信证券有限责任公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第五节 宏源证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第六节 东北证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第七节 国元证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第八节 长江证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第九节 中信证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第十节 国金证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第十一节 海通证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　第十二节 太平洋证券股份有限公司

　　　　一、企业概况

　　　　二、竞争优势分析

　　　　三、2012-2014年经营状况

　　　　四、2015-2020年发展战略

　　　　 

第三部分 行业预测

第九章 融资融券行业投资机会与风险

　　第一节 融资融券行业投资效益分析

　　　　一、2012-2014年融资融券行业投资状况分析

　　　　二、2015-2020年融资融券行业投资效益分析

　　　　三、2015-2020年融资融券行业投资市场空间预测

　　　　四、2015-2020年融资融券行业的投资方向

　　　　五、2015-2020年融资融券行业投资的建议

　　　　六、新进入者应注意的障碍因素分析

　　第二节 影响融资融券行业发展的主要因素

　　　　一、2015-2020年影响融资融券行业运行的有利因素分析

　　　　二、2015-2020年影响融资融券行业运行的稳定因素分析

　　　　三、2015-2020年影响融资融券行业运行的不利因素分析

　　　　四、2015-2020年我国融资融券行业发展面临的挑战分析

　　　　五、2015-2020年我国融资融券行业发展面临的机遇分析

　　第三节 融资融券行业投资风险及控制策略分析

　　　　一、2015-2020年融资融券行业市场风险及控制策略

　　　　二、2015-2020年融资融券行业政策风险及控制策略

　　　　三、2015-2020年融资融券行业经营风险及控制策略

　　　　四、2015-2020年融资融券同业竞争风险及控制策略

　　　　五、2015-2020年融资融券行业其他风险及控制策略

　　　　 

第四部分 投资战略

第十章 融资融券行业投资战略研究

　　第一节 融资融券行业发展战略研究

　　　　一、战略综合规划

　　　　二、业务组合战略

　　　　三、区域战略规划

　　　　四、产业战略规划

　　　　五、营销品牌战略

　　　　六、竞争战略规划

　　第二节 对融资融券品牌的战略思考

　　　　一、企业品牌的重要性

　　　　二、融资融券实施品牌战略的意义

　　　　三、融资融券企业品牌的现状分析

　　　　四、融资融券企业的品牌战略

　　　　五、融资融券品牌战略管理的策略

　　第三节 融资融券行业投资战略研究

　　　　一、2013年融资融券行业投资战略

　　　　二、2014年融资融券行业投资战略

　　　　三、2015-2020年融资融券行业投资战略

　　　　四、2015-2020年细分行业投资战略

　　　　 

图表目录

图表：2012-2014年人民币汇率分析

图表：2012-2014年融资融券产业链分析

图表：2012-2014年中国GDP总量及增长趋势

图表：2013年中国三产业增加值结构

图表：2012-2014年中国CPI、PPI月度走势

图表：2012-2014年中国外汇储备走势

图表：2012-2014年央行利率调整统计

图表：2012-2014年存款准备金率调整情况统计

图表：2012-2014年中国社会消费品零售总额增长趋势

图表：2012-2014年我国货物进出口总额走势

图表：2012-2014年中国货物进口总额和出口总额走势

图表：2012-2014年中国就业人数走势

图表：2012-2014年中国城镇就业人数走势

图表：2012-2014年我国人口出生率、死亡率及自然增长率走势

图表：2012-2014年我国总人口数量增长趋势

图表：2012-2014年人口数量及其构成

图表：2012-2014年我国广播和电视节目综合人口覆盖率走势

图表：2012-2014年中国城镇化率走势

图表：2015-2020年我国融资融券销售收入统计及预测

图表：2015-2020年我国融资融券利润总额预测表

图表：2015-2020年我国融资融券总资产统计及预测

图表：2015-2020年我国融资融券营运效率预测

图表：2015-2020年我国融资融券效益指标预测

图表：2015-2020年我国融资融券资产负债率预测

略……

　　融资融券是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。融资融券交易是海外证券市场普遍实施的一项成熟交易制度，是证券市场基本职能发挥作用的重要基础。各个开展融资融券的资本市场都根据自身金融体系和信用环境的完善程度，采用了适合自身实际情况的融资融券业务模式，概括地归结为三大类：以美国为代表的市场化模式、以日本为代表的集中授信模式和以中国台湾为代表的双轨制模式。

　　截至2013年3月，全市场融资融券余额合计1638.5亿元，日均成交额123.4亿元。近3年，融资融券业务增长迅速，尤其在2012年12月之后增长呈爆发式。2010年到2012年余额年均增长率165%，2013年仅在第一季度增长率已经达到83%。其中，18家上市券商占据了49.3%的市场份额。李聪分析指出，随着各上市券商陆续获得更多创新业务资格，债券质押式报价回购、权益互换、柜台市场产品等更多新业务也在逐渐推进。但从盈利贡献来看，创新业务中贡献较大的依然主要来自于“类贷款”业务。2012年，A股市场共有融资融券标的品种288只，其中包括10只ETF基金、180只上证180指数(5605.948,-217.52,-3.74%)成分股、98只深100指数成分股。同时，获得融资融券业务资格的证券公司达74家，已占到全部证券公司总数的65%。融资融券余额总量已达893.99亿元，增幅达到133.99%。融资余额由2011年底的375.48亿元增长至860.32亿元，增幅129.13%。同期，融券余额由6.59亿元增长至33.67亿元，增幅410.93%。融券余额占总额比重已由2011年末的1.72%上升至目前的3.77%，融资余额与余额总量之比已由57倍下降至25.55倍。

　　本研究咨询报告由三胜咨询领衔撰写，在大量周密的市场调研基础上，主要依据了国家统计局、国家海关总署、国家商务部、国务院发展研究中心、证监会、银监会、保监会、证券业协会、保险业协会、银行业协会、中国产业信息研究网以及国内外相关报刊杂志的基础信息等公布和提供的大量资料，对我国融资融券市场格局、竞争态势等进行了分析，并着重分析了国内外重点融资融券运营情况和发展动态。报告数据丰富及时、图文并茂，还对国家相关产业政策进行了介绍和趋向研判，是金融企业、科研单位、经销企业等单位准确了解当前中国融资融券市场发展动态，把握企业定位和发展战略方向不可多得的决策参考资料，同时对其他相关部门也具有极大的参考价值。