山西证券子公司遭证监会调查 或涉*ST昆机重组一事

　　8月11日，山西证券发布公告称，子公司中德证券收到了证监会《调查通知书》，调查原因是中德证券作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财务顾问时，涉嫌未勤勉尽责。

　　公告显示：“根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对中德证券立案调查。中德证券将全面配合监管部门的调查工作，同时公司(山西证券)将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司(山西证券)的经营情况正常。”

　　据官网资料，中德证券是山西证券与德意志银行在2008年12月共同出资设立的合营公司，并在2009年取得证监会颁发的《经营证券业务许可证》。

　　有投行人士向早报记者透露，这次中德证券被调查或是因为涉及*ST昆机(即原昆明机床)的重组一事。

　　2015年11月11日，*ST昆机公告称，其大股东沈阳机床集团已与西藏紫光卓远股权投资有限公司(下称紫光卓远)签署《股份转让协议》，将向该公司转让133222774股股份。转让完成后，紫光卓远持有股份的比例为25.08%，成为*ST昆机的控股股东，清华控股有限公司为实际控制人。

　　紫光卓远属于“紫光系”成员，由紫光集团100%控股，位列紫光股份及紫光学大的前十大股东名单之中。

　　2015年11月13日，*ST昆机又公告非公开发行预案，对象之一正是紫光卓远的关联方——启迪科服投资管理(北京)有限公司。

　　不过，这一交易并未顺利进行。2016年2月初，*ST昆机发布《重大事项进展情况公告》，提示如果前述股权转让事项在协议约定的三个月内未完成国务院国资委的审批程序，股权转让协议将在2月8日自动解除。2月17日，*ST昆机发布《股权转让等重大事项终止暨股票复牌提示性公告》，相关方正式确认前述股权转让协议自动解除，非公开发行预案也一并终止。

　　中德证券正是在这场计划交易中担任了紫光卓远的财务顾问。

　　2016年5月11日，*ST昆机公告称，控股股东沈阳机床集团接到中国证监会调查通知书，因临时信息披露涉嫌重大遗漏，被证监会立案调查。

　　2016年7月4日，上海证券交易所宣布，因为信息披露存在重大遗漏，对沈阳机床集团、昆明机床(即*ST昆机)、股权受让方紫光卓远及有关责任人予以纪律处分。同时，对昆明机床和时任董事长的王兴、时任董事会秘书的罗涛、沈阳机床集团、紫光卓远予以公开谴责，对时任沈阳机床集团董事长的关锡友予以通报批评。

　　*ST昆机在2015年11月公布股权转让方案后，复牌接连迎来3个涨停板，股价在2015年11月27日达到17.66元的高位。而截至2016年8月11日收盘，该股股价仅为6.75元。

 

 

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