证监会:为防范“乌龙指” 沪港通应急机制已建
2014-11-19 9:50:49 中国产业信息研究网 http://www.china1baogao.com/
证监会官方微博昨日发布“证监会微讲堂”对沪港通相关各类问题进行介绍。按照现行制度规则,内地投资者参与沪港通投资,须缴纳交易费、交易系统使用费、交易征费、股份交收费、证券组合费、券商佣金等六类费用。
沪港通在制度设计中,针对市场可能出现的各类异常情况,准备了较为完善的应急机制,其中还专门针对沪港通下出现“乌龙指”事件的情形做出应急安排。
据悉,内地投资者买卖港股需要缴纳六类费用,具体包括:
交易费,由香港联交所按成交金额0.005%双边收取;交易系统使用费,由香港联交所按每宗交易0.5港元双边收取;交易征费,由香港证监会按成交金额的0.03%双边收取;股份交收费,成交金额的0.02%,最低2港元,最高100港元,由香港结算双边收取;证券组合费,按持有港股市值计算,最终由香港结算收取;内地券商收取的佣金。
证监会官方微博发布的内容显示,对于市场出现不可抗力及意外事件,股票价格及交易量出现异常波动,标的股票相关衍生品价格极端异常波动,标的股票名单设置错误,发生“乌龙指”事件等,沪港通均设计了应急机制,应急处置的一线责任主要由两地交易所及结算机构承担。
其中,为防范沪股通下发生“乌龙指”事件,上交所[对沪股通交易单元实施盘中分时金额前端控制,香港联交所设置了买入价不能超过当前成交价4%的价格申报控制。通过对交易金额和价格的双重监管,降低发生“乌龙指”事件发生的可能性。
一旦发生“乌龙指”事件,上交所将会根据事先制定的应急预案,启动应急处置流程。具体包括:第一时间查询申报、成交异常的会员、交易单元、账户等情况;如果确认指数振幅异常是由于沪股通账户的申报、成交异常导致的,将第一时间通知香港联交所;视情况采取暂停沪股通(香港联交所SPV)账户交易权限的处置措施,并向市场公告;通知香港联交所已采取应急处置措施的情况,协调有关方面做出相应的公告。
此外,证监会投资者保护局近期面向内地投资者进行了“沪港通个人投资者及其权益”专项调查,占比高达71.2%的投资者表达了参与沪港通投资的兴趣和意愿。在投资策略上,67%投资者认为估值较低的蓝筹股是最好的投资选择,53.7%将有稳定分红的公司作为首要投资目标。
该专项调查反映,大多数投资者对沪港通政策和港股市场不了解、不熟悉。这从一个侧面解释了沪港通上线交易以来,北上交易相对活跃,南下交易较为冷清的现象。
早在沪港通启动前,险资海外投资便已起跑。但是,险资海外投资并未如其它大类资产配置一样,在比例上和成功案例数量上迅速上升。保监会数据显示,目前险资境外投资余额约153亿美元,折合人民币不足1000亿元,占险资运用余额总量比例不到1.1%,距离15%的监管比例上限尚存空间。
中国证券报记者从有关部门人士处获悉,保险业新“国十条”及后续与险资运用有关的政策相继出台后,有关部门正在抓紧研究险资参与金融创新和投资支持方案,相关政策将惠及险资海外投资。
支持险资投资沪港通将列入上述方案框架内。前述人士表示,保险机构是沪港通重要参与者,对已通过多个渠道投资海外的险资而言,沪港通将是关键出口。研究并推动相关配套支持方案,将为保险业发展带来新机会。
在政策推出时机上,有关部门将考虑与整个资本市场投资政策整体推进节奏相协调。在支持企业“走出去”等相关规定明确后,上述支持方案将择时推出。
在保险资管产品层面,新政正在酝酿。保监会人士表示,由保险资管公司发起产品募集资金投向境外的操作尚处于试点状态,参与机构热情较高。在经过一段试点并总结经验后,相关政策将出台,以进一步规范保险资管产品创新型业务。有关部门正在同中国保险资产管理业协会合作,研究并推动资产管理产品发行由审批制向注册制转变,以提高相关产品发行效率和注册量。保监会人士认为,在成熟的注册流程推出后,投资海外的资管产品将受益,险资出海步伐有望加快。
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