上交所十月三测沪港通 摸底全面铺开

　　沪港通已到百米冲刺阶段。

　　“证监局的检查是下沉到营业部层面的，这还是沪港通开始筹备以来的头一遭。”10月9日，河北某本地券商营业部人士透露，“不过总部早在9月底就开始为营业部准备相关材料，顺利通过应该不大。”

　　据21世纪经济报道记者不完全统计，上海、北京、广东、河北、吉林、新疆等地证监局都已在国庆节后开始行动，对辖区内券商总部及营业部进行现场检查，针对此前监管层发布的文件要求进行逐一落实。

　　另据21世纪经济报道记者了解，券商还需参加三次沪港通测试，最后一次测试在本月18日后的下一个周末。这或意味着，10月27日成为最终开通日概率较大。

　　摸底全面铺开

　　根据21世纪经济报道记者掌握的证监局检查底稿，此次检查是对券商沪港通准备工作的全面检阅。

　　其中，专项检查共分为7部分，19项专项检查内容。包括交易所检查组问题整改落实情况、基本制度和流程、交易功能、结算功能、风险控制、投资者教育与适当性管理、投诉与应急机制等。

　　检查内容所参考的内容包括证监会、上交所近3个月内发布的6道文件，包括《证券公司港股通业务方案指引》、《上交所港股通业务试点方案》、《关于会员开展港股通业务投资者教育工作的通知》等。

　　由于此前证监会领导及上交所已对部分券商进行了现场检查，此次各地证监局是在上交所检查的基础上再次全面复查，力保万无一失，其中部分地区证监局对券商的检查时间将持续数日之久。

　　对于投教情况，证监局特别强调了对营业部人员的现场约谈，并要求对港股通业务投教情况进行详细统计。

　　统计内容包括首批参加港股通业务的营业部数量及占公司全部营业部数量的比例；符合适当性管理条件的潜在合格投资者数量、抽样调查的合格投资者数量、愿意参与港股通业务的投资者数量等。为监管层评估沪港通业务提供参考依据。

　　“这项工作已进入尾声，上交所已通知券商，从本周起不再需要汇总上报营业部沪港通业务周报。”前述营业部人士透露。

　　据悉，由于国庆节前上交所公布了《上交所沪港通试点办法》和《上交所港股通投资者适当性管理指引》，据此券商可以拟定本公司的《港股通委托协议》和《港股通交易风险揭示书》。

　　根据21世纪经济报道记者掌握部分券商初拟的港股通委托协议及风险揭示书，重点在于对两地市场的差异性进行告知，包括标的证券范围、标的证券范围、指定交易撤销存在限制、汇率、订单不能更改、报价显示颜色含义不同、证券交收期差异等20处风险点，并要求投资者详细阅读证监会相关文件。

　　投资者资格上，则要求营业部进行“专人、专机、专区”考试，试题内容包括港股通业务规则、业务流程、投资风险、外汇基础知识等内容；部分券商内部规定，要求风险测评结果必须为“积极型”和“相对积极型”以上风险偏好的投资者才建议开户。

　　对于两地市场互通初期可能面临的信息不畅问题，部分券商按监管要求将对持仓超过5000股或者市值超过10000元的重点客户的单只股票公司行为信息进行电话通知。

　　测试月底收尾

　　据上交所向券商下发的《关于做好港股通技术系统上线演练和通关测试的通知》，10月11日，将进行港股通技术系统第一次上线演练；10月18日，技术系统进行第二次上线演练。

　　开通前的周末，安排最后一次全市场通关测试。

　　根据此前港交所行政总裁李小加的公开表态，沪港通将在10月份的某个星期一正式上线，且会提前两周公布时间。据上交所通知，10月18日后的下一周末仍将进行测试，10月27日成为最终开通日概率较大。

　　另据21世纪经济报道记者了解，随着沪港通临近，越来越多客户开始向券商营业部咨询港股通业务事宜，但从业务准备来看，相关工作最早也要到本月中旬启动且必须临柜开户。

　　当前，首批参与港股通的券商总部正与中国登记结算公司进行港股通（自营、客户、托管）资金结算业务的交收账户及资金账户开通，开户流程及文件的准备工作也在同步进行中。